Депозитарное брокерское обслуживание

О депозитарном обслуживании

Документы

Тарифы

Реквизиты

Новости

Общество с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-13570-000100 от 19.05.2011, выданной ФСФР России. Депозитарий является отдельным структурным подразделением ООО «Цифра брокер». Депозитарная деятельность для депозитария является исключительным видом профессиональной деятельности. ООО «Цифра брокер»» оказывает физическим и юридическим лицам полный спектр депозитарных услуг, включая:

открытие и ведение счетов депо владельца, номинального держателя, доверительного управляющего, иностранного номинального держателя, иностранного уполномоченного держателя и др.;
учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
содействие владельцам ценных бумаг в реализации их прав на ценные бумаги, включая право на участие в управлении акционерным обществом, получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
обеспечение клиента информацией об эмитенте, адресованной акционерам, включая сведения о корпоративных мероприятиях;
получение от эмитентов, распределение и перечисление на денежные счета клиентов доходов по ценным бумагам;
оплата купонов и погашение купонов с зачислением средств на денежные счета клиентов;
и другое.

Депозитарий сохраняет конфиденциальность информации, полученной в процессе осуществления депозитарной деятельности. Сведения о счетах депо клиентов, на которых хранятся и учитываются права на ценные бумаги, предоставляются только самим клиентам и их уполномоченным представителям. Государственные органы и их должностные лица вправе получать такие сведения исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами. Сведения о счетах депо клиентов предоставляются эмитенту, держателю реестра или депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг только для осуществления клиентами прав, закрепленных ценными бумагами (получение доходов по ценным бумагам, участие в общих и внеочередных собраниях акционеров и др.)

Информация о рисках учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в дружественных иностранных депозитариях:

ООО «Цифра брокер» информирует Клиента о системных, политических, регуляторных и геополитических рисках учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в иностранных депозитариях, в том числе местом учреждения которых является государство, указанное в подпунктах 1 и (или) 2 пункта 2 статьи 51.1 Закона N 39-ФЗ и не включенное в перечень, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 N 430-р, или местом учреждения которой является Государство Катар, в том числе, но не ограничиваясь, о следующих рисках: 1) иностранный депозитарий осуществляет свою деятельность в соответствии с национальным законодательством, отличающимся от российского, а также может руководствоваться ограничениями и/или санкциями, вводимыми иностранными государствами и финансовыми организациями; 2) риски изменения регулятивных подходов к владению и операциям с ценными бумагами; 3) возможности судебной защиты прав по ценным бумагам иностранных эмитентов могут быть существенно ограничены необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по правилам, которые могут существенно отличаться от действующих в РФ; 4) российский депозитарий не может гарантировать Клиенту возможность участия во всех корпоративных действиях иностранных эмитентов, получение доходов по ценным бумагам, а также наличие возможности распоряжения иностранными ценными бумагами, доходами по ним, средствами от продажи иностранных ценных бумаг, поскольку реализация таких прав зависит от особенностей правового регулирования страны регистрации их эмитента, страны обращения, регулятивных подходов вышестоящих депозитариев к владению и операциям с ценными бумагами.

Документы на депозитарное
обслуживание

Перед началом работы на рынке ценных бумаг, компания ООО «Цифра брокер» рекомендует ознакомиться с регламентными документами, определяющими правила торговли, возможные риски, а также с формами договоров и поручений для подписания.

Действующая редакция документов

Недействующие редакции документов

2023

Тарифы депозитария

В случае если Договором обслуживания, заключенным между Депонентом и Обществом с ограниченной ответственностью «Цифра брокер», ОГРН 1107746963785, предусмотрена комиссия за выполнение поручений, исполняемых путем совершения операций по Счету депо Депонента, плата за совершение таких операций в соответствии с настоящим приложением Депоненту не начисляется.

Приведенный в настоящем Приложении перечень вознаграждений Депозитария, носит исчерпывающий характер.

Депонент и Депозитарий могут согласовать ставку комиссии Депозитария за совершение по поручению Депонента определенных операций, не предусмотренную настоящим Приложением, далее – Особая ставка Вознаграждения Депозитария, и такая ставка признается согласованной Сторонами в случае наступления совокупности следующих событий:

- публикация Депозитарием сообщения на сайте Депозитария и/или в торговой системе ТРЕЙДЕРНЕТ о возможности и условиях совершения по поручению Депонента определенной операции с применением Особой ставки комиссии Депозитария; и

- направление Депонентом Депозитарию поручения на совершение такой определенной операции с указанием на ознакомление Депонентом с Особой ставкой комиссии Депозитария и на согласие Депонента с ее применением.

Вознаграждения Депозитария, предусмотренные настоящим Приложением, налогом на добавленную стоимость не облагаются основании подпункта 12.2 пункта 2 статьи 149 части второй Налогового кодекса Российской Федерации.

Депонент возмещает Депозитарию суммы сборов, взимаемые с Депозитария третьими лицами в связи с совершением Депозитарием операций с ценными бумагами по поручению Депонента, а также в связи с хранением и/или учетом ценных бумаг Депонента на лицевом счете у держателя реестра, счете депо в депозитарии места хранения, счете в иностранной организации, осуществляющей учет ценных бумаг.

Приложение №5 к Условиям осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» (Тарифы Депозитария)

pdf, 186 КБ

Общие условия применения тарифов депозитария

1. Общие комиссии и возмещаемые расходы Депозитария
1.1. Перевод ценных бумаг между счетами депо в Депозитарии (за исключением: операций, проводимых в порядке наследования; переводов ценных бумаг с депозитарных счетов депонентов, оператором по которым является Общество на основании Договоров ИИС, при исполнении поручений о переводе остатков активов с индивидуальных инвестиционных счетов на счета депо депонентов, открытых в соответствии с иным Депозитарным договором).	500 рублей
1.2. За обработку поручения Депонента на зачисление облигаций российских эмитентов при исполнении заключенной Депонентом внебиржевой сделки, предусматривающей отчуждение еврооблигаций иностранных эмитентов и приобретение облигаций российских эмитентов («замещение» еврооблигаций), информация о возможности совершения которых доведена до Депонента Депозитарием в специальном сообщении (взимается в процентах номинальной стоимости зачисляемых облигаций, без учета накопленного купонного дохода, в рублях по курсу Банка России на дату зачисления на счет депо Депонента облигаций российских эмитентов)	0,5%, но не более 10 000 рублей
1.3. Дополнительная комиссия за исполнение инструкций Депонента при совершении Депонентом сделок отчуждения ценных бумаг иностранного эмитента и приобретения ценных бумаг российского эмитента (за исключением сделок «замещения» еврооблигаций), рассчитывается в процентах от рыночной стоимости отчуждаемых ценных бумаг на дату списания ценных бумаг иностранного эмитента со счета Депонента, в случае отсутствия такой рыночной стоимости – в процентах от рыночной стоимости подлежащих зачислению на счет Депонента ценных бумаг российского эмитента на ту же дату	1% от суммы Сделки
1.4. Фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами (блокирования)	300 рублей
1.5. Фиксация обременения ценных бумаг	2000 рублей + 0,2% от суммы обеспечиваемого обязательства
1.6. Оказание услуг по учету ценных бумаг на счетах депо юридических лиц, в отношении которых зафиксировано право залога	30 000 рублей в месяц
1.7. Снятие ограничения распоряжения ценными бумагами (блокирования), фиксация прекращения обременения ценных бумаг по инициативе депонента	300 рублей
1.8. За обработку поручения Депонента на участие в корпоративном действии, содержащего инструкции о голосовании на общем собрании владельцев ценных бумаг	3000 рублей
1.9. За обработку поручения Депонента на участие в корпоративном действии, содержащего инструкцию о голосовании на общем собрании владельцев ценных бумаг в порядке, отличном от порядка голосования согласно условного поручения, предусмотренного Условиями осуществления депозитарной деятельности	100 рублей
1.10. За обработку Поручения Депонента на участие в корпоративном действии, исполняемого путем совершения операций/отмены операций при реализации Депонентом преимущественного права приобретения акций, участия в выкупе ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", включая операции по блокировке, разблокировке, списанию и зачислению ценных бумаг. Услуги по подготовке и предъявлению уведомления о намерении продать облигации на условиях безотзывной оферты.	550 рублей
1.11. Перечисление доходов в денежной форме по ценным бумагам Депонента на расчетный счет Депонента (не начисляется Депонентам - номинальным держателям, кредитным организациям и доверительным управляющим)	3000 рублей за каждое платежное поручение
1.12. Исполнение поручения на операции с инвестиционными паями (приобретение, погашение, обмен)	1000 рублей
1.13. За исполнение поручений Депонента на погашение американских депозитарных расписок зачисленных на счет депо в Депозитарии в результате перевода от иностранных организаций финансового рынка, включая ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД, с зачислением удостоверяемых такими расписками ценных бумаг российских эмитентов на счёт депо Депонента в Депозитарии, (в процентах от стоимости ценных бумаг по цене закрытия организованных торгов в дату, предшествующую дате зачисления ценных бумаг на счёт депо Депонента, в рублях по курсу Банка России на указанную дату)	2% от стоимости зачисляемых на счет депо ценных бумаг, но не менее эквивалента 120 долларов США
1.14. Подготовка выписок, отчетов по счету депо Депонента	100 рублей за каждый документ
1.15. Дополнительная комиссия за подготовку выписок, отчетов по счету депо Депонента на бумажном носителе при объеме документа более 30 листов	10 рублей за каждый лист
1.16. Плата за ведение счетов депо, открытых в рамках одного депозитарного договора (для счетов депо номинального держателя, счетов депо иностранного номинального держателя, счетов депо доверительного управляющего), не начисляется в случае отсутствия в расчетном месяце остатков ценных бумаг и операций по счетам депо	5000 рублей в месяц
1.17. Плата за услуги по учету ценных бумаг на счете депо типа "С" иностранного номинального держателя (взимается ежемесячно в последний рабочий день месяца в процентах от среднедневной рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на счете депо типа "С" иностранного номинального держателя (в рублях по курсу Банка России на указанную дату)	0,01%
1.18. Расходы Депозитария на оплату услуг, сборов и/или возмещение расходов вышестоящих депозитариев за выдачу документов по требованию Депонента	в сумме фактических расходов Депозитария
2. Специальные комиссии Депозитария и возмещаемые расходы в зависимости от места хранения ценных бумаг
2.1. Комиссии и возмещаемые расходы Депозитария по счетам депо с местом хранения НКО АО НРД, ПАО "СПБ Банк"
2.1.1. Плата за ведение торгового счета депо владельца с местом хранения НКО АО НРД, взимается в рабочий день первой в расчетном месяце операции зачисления или списания ценных бумаг по итогам биржевых торгов	150 рублей в месяц
2.1.2. Зачисление ценных бумаг на счет депо с местом хранения НКО АО НРД, ПАО «СПБ Банк»	не взимается
2.1.3. Оказание услуг по учету ценных бумаг с местом хранения НКО АО НРД, ПАО «СПБ Банк»	не взимается
2.1.4. Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента в Депозитарии с местом хранения НКО АО НРД, ПАО «СПБ Банк» (за исключением случая расторжения Договора по инициативе Депозитария и списания ценных бумаг со счета депо Депонента с их зачислением на лицевой счет, открытый Депоненту в реестре владельцев ценных бумаг, или на счет клиентов номинального держателя, открытый депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг)	500 рублей
2.1.5. Расходы Депозитария на оплату услуг, сборов и/или возмещение расходов НКО АО НРД, ПАО СПБ "Банк" за хранение ценных бумаг иностранных эмитентов, исполнение операций списания и зачисления ценных бумаг	в сумме фактических расходов Депозитария
2.2. Комиссии и возмещаемые расходы Депозитария по счетам депо с местом хранения АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Казахстан)
2.2.1. Зачисление ценных бумаг на счет депо с местом хранения АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»	не взимается
2.2.2. Плата за открытие субсчета на имя Депонента на лицевом счете Депозитария в АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"	3000 рублей
2.2.3. Оказание услуг по учету еврооблигаций с местом хранения АО «Центральный депозитарий ценных бумаг». Взимается ежемесячно в процентах от номинальной стоимости ценных бумаг, учитываемой на последний день расчетного месяца (в рублях по курсу Банка России на указанную дату)	0,01 процента от номинальной стоимости ценных бумаг
2.2.4. Оказание услуг по учету депозитарных расписок (ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг других эмитентов) с местом хранения АО «Центральный депозитарий ценных бумаг». Взимается ежемесячно в процентах от стоимости ценных бумаг по цене закрытия последней торговой сессии расчетного месяца (в рублях по курсу Банка России на последний день расчетного месяца)	0,01 процента
2.2.5. Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента в Депозитарии по месту хранения АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» на счет с иным местом хранения	7000 рублей
2.2.6. Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента в Депозитарии по месту хранения АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» на счет другого номинального держателя без изменения места хранения ценных бумаг	500 рублей
2.3. Комиссии и возмещаемые расходы Депозитария по счетам депо с местом хранения Astana International Exchange Central Securities Depository Ltd (AIX CSD, Республика Казахстан)
2.3.1. Зачисление ценных бумаг на счет депо с местом хранения AIX CSD со счета с иным местом хранения	не взимается
2.3.2. Оказание услуг по учету ценных бумаг с местом хранения AIX CSD, взимается ежемесячно в процентах от стоимости ценных бумаг по цене закрытия последней торговой сессии расчетного месяца (в рублях по курсу Банка России на последний день расчетного месяца)	0,01%
2.3.3 Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента в Депозитарии по месту хранения AIX CSD (в процентах от рыночной стоимости (при отсутствии рыночной стоимости - от номинальной стоимости) ценных бумаг в рублях по курсу Банка России на дату списания	0,05%, но не менее 7000 рублей
2.4. Комиссии и возмещаемые расходы Депозитария по счетам депо с местом хранения АО «Райффайзенбанк»
2.4.1. Оказание услуг по учету ценных бумаг с местом хранения АО «Райффайзенбанк», взимается ежемесячно в процентах от номинальной стоимости ценных бумаг с фиксированной доходностью и в процентах от рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на последний день расчетного месяца (в рублях по курсу Банка России на указанную дату)	0,02 процента
2.4.2. Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента в Депозитарии по месту хранения АО «Райффайзенбанк» на счет с иным местом хранения	7000 рублей
2.4.3. Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента в Депозитарии по месту хранения АО «Райффайзенбанк» на счет другого номинального держателя без изменения места хранения ценных бумаг	500 рублей
2.4.4. Расходы Депозитария на оплату услуг, сборов и/или возмещение расходов АО «Райффайзенбанк» за исполнение операций списания и зачисления ценных бумаг	в сумме фактических расходов Депозитария
2.5. Комиссии и возмещаемые расходы Депозитария по счетам депо с местом хранения в вышестоящем депозитарии в Республике Армения
2.5.1. Зачисление ценных бумаг на счет депо без расчетов через Euroclear S.A./N.V. (в процентах от рыночной стоимости ценных бумаг в рублях по курсу Банка России на дату зачисления)	0,2 процента, но не менее 25 000 рублей
2.5.2. Списание или зачисление ценных бумаг со счета депо / на счет депо с расчетами через Euroclear S.A./N.V. (в процентах от рыночной стоимости ценных бумаг в рублях по курсу Банка России на дату списания или зачисления)	0,5 процента (дополнительно возмещаются расходы Депозитария)
2.5.3. Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента на счет другого номинального держателя без изменения места хранения ценных бумаг	500 рублей
2.5.4. Оказание услуг по учету ценных бумаг (взимается ежемесячно и/или при списании ценных бумаг в процентах от рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемой на последний день расчетного месяца (в рублях по курсу Банка России на указанную дату)	0,03 процента
2.5.5. Расходы Депозитария на оплату услуг, сборов и/или возмещение расходов за исполнение операций списания и зачисления ценных бумаг (в рублях по курсу банка России на дату расходов Депозитария)	в сумме фактических расходов Депозитария
2.6. Комиссии и возмещаемые расходы Депозитария по счетам депо с местом хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД (Республика Кипр)
2.6.1. Зачисление ценных бумаг на счет депо с местом хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД со счета с иным местом хранения	4000 рублей
2.6.2. Оказание услуг по учету ценных бумаг с местом хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД на счетах, не предназначенных для обособленного (сегрегированного) учета, осуществляемого депозитарием места хранения	не взимается
2.6.3. Оказание услуг по учету ценных бумаг с местом хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД на счетах, предназначенных для обособленного (сегрегированного) учета, осуществляемого депозитарием места хранения	130 рублей в месяц за каждый выпуск ценных бумаг
2.6.4. Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента в Депозитарии по месту хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД на счет с иным местом хранения	7000 рублей
2.6.5. Списание ценных бумаг со Счета депо Депонента в Депозитарии по месту хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД на счет другого номинального держателя без изменения места хранения ценных бумаг	500 рублей
2.6.6. Расходы Депозитария на оплату услуг, сборов и/или возмещение расходов за исполнение операций списания и зачисления ценных бумаг (в рублях по курсу банка России на дату расходов Депозитария)	в сумме фактических расходов Депозитария

Депонент возмещает Депозитарию суммы сборов, взимаемые с Депозитария третьими лицами в связи с совершением Депозитарием операций с ценными бумагами по поручению Депонента, а также в связи с хранением и/или учетом ценных бумаг Депонента на счете депо в депозитарии места хранения, на счете иностранной организации, оказывающей услуги учета или хранения ценных бумаг.

Информация о размерах комиссий и сборов взимаемые с Депозитария третьими лицами в рамках исполнения депозитарного договора размещена на сайтах таких организаций:

Astana International Exchange Central Securities Depository Ltd.

АО «НРК - Р.О.С.Т.»

АО ВТБ Специализированный депозитарий

АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»

FREEDOM FINANCE EUROPE LTD

ООО «Фридом Финанс Армения»

АО «АРМБРОК»

Реквизиты для зачисления иностранных ценных бумаг с местом хранения НКО АО НРД основной раздел

Депонент ООО «Цифра брокер»
Идентификатор MC0356400000
Договор междепозитарного счета ДЕПО №3564/ДМС от 04.10.2012
Номер счета ДЕПО HL1805110029
Основной раздел ММВБ 31MC0356400000F10

Реквизиты для зачисления ценных бумаг на счет депо в ООО «Цифра брокер», депозитарий места хранения – НКО АО НРД для ценных бумаг с местом хранения НКО АО НРД торговый раздел

Депонент ООО «Цифра брокер»
Идентификатор MC0356400000
Договор междепозитарного счета ДЕПО №3564/ДМС от 04.10.2012
Номер счета ДЕПО HL1805110029
Торговый раздел ММВБ 36MC0356400000F10

Реквизиты для зачисления ценных бумаг российских и иностранных эмитентов на счет депо в ООО «Цифра брокер», депозитарий места хранения — ПАО «СПБ Банк»

Депонент ООО «Цифра брокер»
Идентификатор FRIDM
Субсчет депо клирингового счета ANB00068
Раздел субсчета депо клирингового счета T00068

Реквизиты ПАО «СПБ Банк» в НКО АО НРД
Идентификатор MC0020800000
Номер счета ДЕПО ML1405300022
Торговый раздел ММВБ 70000000000000090

Реквизиты для зачисления ценных бумаг иностранных эмитентов на счет депо в ООО «Цифра брокер», место хранения: Фридом Финанс Европа ЛТД (для квалифицированных инвесторов)

043984

Реквизиты для зачисления ценных бумаг иностранных эмитентов в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (Казахстан)

Депонент ООО «Цифра брокер»
Номер счета ООО «Цифра брокер» в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»: 1036100010.

Реквизиты для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента по месту хранения АО «Райффайзенбанк»:

Для биржевой торговли на торгах ПАО Московская биржа:
MC0054300000/HL1612160030/36MC0054300000F00

Для внебиржевых сделок на ПАО Московская биржа:
MC0054300000/TL1212180342/00000000000000000

Реквизиты для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента по месту хранения АО «Райффайзенбанк», для совершения внебиржевых сделок и операций через Euroclear Bank S.A./N.V.

Счет в Euroclear: RZBMRUMM acc. 28256 with MGTCBEBEECL.

Для получения информации и документов, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам, а также по всем вопросам, связанным с опубликованными сообщениями, следует обращаться к сотруднику депозитария по телефону: +7 (495) 783-91-73 (доб. 50543) или по электронной почте: depo@cifra-broker.ru

О подаче заявлений на получение выплат по ценным бумагам, учитываемым на счетах типа «С» иностранных номинальных держателей (согласно Указа Президента РФ №198 от 19.03.2024).

Информация для иностранных номинальных держателей: о ценных бумагах, по которым депозитарием ООО «Цифра брокер» получена выплата, о дате, на которую определяются лица, имеющие право на получение выплаты, о сроках предоставления иностранным номинальным держателем сведений и документов в отношении таких лиц (согласно п. 3 Решения Совета Директоров Банка России от 22.12.2023).