Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок:

- не менее двух лет в организациях, являющихся квалифицированными инвесторами в соответствии с п.2 ст. 51.2 ФЗ о РЦБ;

- менее трех лет в иных организациях.

Учитывается опыт работы в течение пяти лет, предшествующих дате подачи Заявления.

Копия трудовой книжки или выписка из нее, и/или копии трудовых договоров (в случае работы по совместительству), копии соглашений о расторжении таких договоров, иные документы о трудовой деятельности заявителя, выданные Пенсионным Фондом РФ, многофункциональным центром предоставления государственных и муниципальных услуг, полученные с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг

Выписки из должностных инструкций или письма работодателя о выполнении должностных обязанностей, отвечающих требованиям (если из иных представленных документов нельзя установить соответствие наименования должности требуемому опыту работы).

Имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России

Заверенные работодателем копии трудовой книжки или выписки из нее, и/или иные документы о трудовой деятельности заявителя, выданные Пенсионным Фондом РФ, многофункциональным центром предоставления государственных и муниципальных услуг, полученные с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг, и/или иной документ, подтверждающий вступление в должность, требующее согласования Банка России

Совершало Определенные сделки за последние четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором подано Заявление, в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.

При этом совокупный объем таких Определенных сделок должен составлять не менее 6 миллионов рублей,

а при наличии у физического лица Специального образования/ Ученой степени типа 1, – не менее 4 миллионов рублей.

При этом объем сделок с цифровыми свидетельствами не превышает 25 %.

Отчет брокера, доверительного управляющего,

иные документы по согласованию с Компанией

Копия договора о брокерском обслуживании/доверительном управлении, в рамках которого составлен отчет брокера, доверительного управляющего

Копии договоров, подтверждающих совершение сделок (в случае заключения сделок без участия брокера/доверительного управляющего)

Копии документов, подтверждающих наличие Специального образования или Ученой степени

Размер Определенного имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 12 миллионов рублей (с 1 января 2026 года – не менее 24 миллионов рублей),

а при наличии у физического лица Специального образования/ Ученой степени типа 1:

– не менее 6 миллионов рублей (с 1 января 2026 года – не менее 12 миллионов рублей).

.

Документы, подтверждающие остатки денежных средств на счетах / во вкладах (депозитах) (за исключением счетов эскроу), открытых в кредитных организациях, зарегистрированных в Российской Федерации, и (или) в иностранных банках с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 ФЗ о РЦБ, номинальных счетах, открытых владельцу - оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператору инвестиционной платформы, оператору обмена цифровых финансовых активов, оператору финансовой платформы и форекс-дилеру, бенефициаром по которым является заявитель.

Допускается представление документов, подтверждающих остатки на счете заявителя, открытого ему как индивидуальному предпринимателю

Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, подтверждающие наличие Определенного имущества с указанием его рыночной стоимости, выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица, выписка по счету депо.

Представляется в формате PDF и в формате Excel

Документ в формате Excel не должен содержать пустых строк в таблицах повторяющихся на каждой странице заголовков таблиц

Копия договора о брокерском обслуживании/доверительном управлении, в рамках которого составлен отчет брокера, доверительного управляющего (в случае если в отчете не указано ФИО заявителя)

Представляемые документы должны содержать:

- ФИО заявителя полностью,

- Номер счета заявителя (допускается указание номера счета с частичным скрытием части знаков в номере счета, номер платежной карты без указания номера счета не принимается),

- Остаток Определенного имущества, учитываемого на счете Заявителя,

- Дату, на которую подтверждается остаток Определенного имущества,

- Дату выдачи документа,

- Наименование организации, выдавшей документ, подпись уполномоченного лица и его расшифровка, печать/штамп организации.

Документы, подтверждающие остатки Определенного имущества должны содержать сведения о его размере по состоянию на дату, отстоящую от даты представления документов в Компанию не более, чем на 15 (пятнадцать) рабочих дней.

Копии документов, подтверждающих наличие Специального образования или Ученой степени

Размер Дохода заявителя за два года, предшествующие году, в котором подано Заявление, составляет в среднем:

1) не менее 12 миллионов рублей в год,

2) не менее 6 миллионов рублей в год при наличии у физического лица Специального образования/ Ученой степени типа 1.

Выданные налоговыми агентами в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах физическому лицу справки о полученных им доходах и удержанных суммах налога, и (или) налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц, представленная физическим лицом в налоговый орган (с отметкой налогового органа о принятии налоговой декларации к рассмотрению, проставленной в соответствии с пунктом 4 статьи 80 Налогового кодекса Российской Федерации), и (или) документы, указанные в подпункте 10 пункта 1 статьи 32 Налогового кодекса Российской Федерации.

Копии документов, подтверждающих наличие Специального образования или Ученой степени

Имеет квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, по профессиональным стандартам:

«Специалист рынка ценных бумаг» или

«Специалист по финансовому консультированию»

Копия действующего на дату подачи Заявления Свидетельства о квалификации, выданного в соответствии с ч. 4 ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 №238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», имеющего QR-код со ссылкой на официальный интернет-ресурс, позволяющей проверить выдачу Свидетельства на имя заявителя

Компания вправе потребовать представления заявителем в офис Компании оригинала свидетельства о квалификации для снятия копии сотрудником Компании

Имеет один из сертификатов:

"Chartered Financial Analyst (CFA)";

"Certified International Investment Analyst (CIIA)";

"Financial Risk Manager (FRM)";

"International Certificate in Advanced Wealth Management" (ICAWM); "Investment Management Specialist";

"Financial Adviser";

"Certified Financial Planner"

Копия действующего на дату подачи Заявления сертификата

Наличие у заявителя  Специального образования/Ученой степени типа 2

Копия диплома (без листа с оценками), иных подтверждающих документов

Заявитель включен в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, лицом, указанным в Приложении №9 к Регламенту, в отношении всех видов сделок, ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Выписка из реестра квалифицированных инвесторов (иной документ, установленной формы)

Выписка должна быть составлена по состоянию на дату, отстоящую от даты ее представления в Компанию не более, чем на 30 (Тридцать) календарных дней

Требования для признания юридического лица квалифицированным инвестором

Подтверждающие документы

Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Для российского юридического лица: заверенный руководителем и главным бухгалтером (при наличии) Клиента расчет собственного капитала, и

- копия бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам (при представлении в бумажной форме копия отчетности удостоверяется уполномоченным представителем клиента); либо

- информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России.

Для иностранного юридического лица: подтвержденный аудитором расчет стоимости чистых активов (при составлении на иностранном языке расчет и подтверждение аудитора должны иметь нотариально заверенный перевод на русский язык).

Совершало сделки с ценными бумагами и (или) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором юридическое лицо подало Заявление, в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.

При этом совокупный объем таких сделок должен составлять не менее 50 миллионов рублей.

Отчет брокера, форекс-дилера,

иные документы по согласованию с Компанией.

Представляется в формате PDF и Excel

Договор с брокером, доверительным управляющим или форекс-дилером, в рамках которого был составлен предоставляемый отчет

Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера, доверительного управляющего, форекс-дилера

Имеет выручку, определяемую по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний Завершенный отчетный год

не менее 2 миллиардов рублей.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний завершенный отчетный год с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам (при представлении в бумажной форме копия отчетности удостоверяется уполномоченным представителем клиента);

Либо (для российских юридических лиц):

Информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России.

К отчетности иностранного юридического лица, составленной на иностранном языке, должно быть приложено аудиторское заключение, отчетность и аудиторское заключение должны иметь нотариально заверенный перевод на русский язык.

Имеет сумму активов по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.