Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 6 млн рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;

- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

ценные бумаги, отвечающие требованиям пункта 2.5 Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

Документы, подтверждающие остатки на банковских счетах в российских кредитных организациях или иностранных банках, подтверждающие наличие денежных средств на счетах / во вкладах (депозитах) и суммы начисленных процентов.

Документ должен содержать:

- ФИО заявителя полностью 

- Номер банковского счета заявителя (допускается указание номера счета с частичным скрытием части знаков в номере счета, номер платежной карты без указания номера счета не принимается).

- Сумму учитываемых денежных средств на счете заявителя.

- Дату, на которую подтверждается остаток денежных средств на счете и отдельно дату выдачи документа.

- Наименование организации, выдавшей документ, подпись уполномоченного лица и его расшифровка, печать/штамп организации.

Документ должен содержать сведения об остатках денежных средств на дату не ранее 30 календарных дней до даты подачи Заявления Клиента на признание его квалифицированным инвестором.

Допускается представление документов, подтверждающих остатки на банковском счете индивидуального предпринимателя в российских кредитных организациях или иностранных банках.

Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, подтверждающие наличие ценных бумаг с указанием их рыночной стоимости, выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица, выписка по счету депо.

Документ должен содержать сведения о ценных бумаг на дату не ранее 30 календарных дней до даты подачи Заявления Клиента на признание его квалифицированным инвестором.

в формате  PDF и в формате Excel

Документ в формате Excel не должен содержать пустых строк в таблицах и повторяющихся на каждой странице заголовков таблиц

Опыт работы  в течение последних 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании

квалифицированным инвестором в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация (организации) является (являются) квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", или не менее трех лет в иных случаях.

(Учитывается опыт работы в одной или нескольких (двух и более) организациях, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок)

Копия трудовой книжки или выписка из нее, и/или: копии трудовых договоров при работе по совместительству, копии соглашений о расторжении таких договоров, иные документы о трудовой деятельности заявителя, выданные Пенсионным Фондом РФ, многофункциональным центром предоставления государственных и муниципальных услуг, полученные с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг

Выписки из должностных инструкций или письма работодателя о выполнении должностных обязанностей, отвечающих требованиям (если из иных представленных документов нельзя установить соответствие должности требованиям).

Опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.

Заверенные работодателем копии трудовой книжки или выписки из нее, и/или иные документы о трудовой деятельности заявителя, выданные Пенсионным Фондом РФ, многофункциональным центром предоставления государственных и муниципальных услуг, полученные с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг, и/или иной документ, подтверждающий вступление в должность, требующее согласования Банка России

Договор с брокером, в случае совершения сделок с участием брокера.

в формате PDF

Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.

По согласованию с Компанией могут быть представлены иные документы, содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера.

По согласованию с Компанией

Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера.

Копия диплома (без листа с оценками), сертификата, иных подтверждающих документов

Наличие квалификации в сфере финансовых рынков по профессиональным стандартам "Специалист рынка ценных бумаг" (стандарт №432, утв. Приказом Минтруда России от 23.03.2015 № 184н) или "Специалист по финансовому консультированию" (стандарт №439, утв. Приказом Минтруда России от 19.03.2015 № 167н), подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации"

Свидетельство о квалификации в сфере финансовых рынков, при условии наличия QR-кода со ссылкой на официальный интернет-ресурс, позволяющей проверить выдачу Свидетельства на имя заявителя

Подлинник свидетельства о квалификации в сфере финансовых рынков

Предъявляется для снятия копии в офисе Компании в городе Москва, в филиалах и территориальных офисах Компании на территории РФ

Требование для признания квалифицированным инвестором

Перечень представляемых документов и требования к таким документам

Формат документов, представляемых  в электронном виде

Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение  договоров, являющихся производными финансовыми инструментами за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.

Договор с брокером, в случае совершения сделок с участием брокера.

В формате PDF

Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.

В формате  PDF с подписью и печатью Брокера и в формате Excel

По согласованию с Компанией могут быть представлены иные документы, содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера

По согласованию с Компанией

Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера.

В формате  PDF

Величина собственного капитала составляет не менее 200 миллионов рублей

Для российского юридического лица: заверенный руководителем и главным бухгалтером (при наличии) Клиента расчет собственного капитала в соответствии с п. 2.9 Регламента, и

- копия бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам (при представлении в бумажной форме копия отчетности удостоверяется уполномоченным представителем клиента); либо

- информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России.

Для иностранного юридического лица: подтвержденный аудитором расчет стоимости чистых активов. 

В формате  PDF

Величина выручки от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний завершенный отчетный год с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам (при представлении в бумажной форме копия отчетности удостоверяется уполномоченным представителем клиента);

Либо (для российских юридических лиц):

Информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России.

Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления.

К отчетности иностранного юридического лица, составленной на иностранном языке, должно быть приложено аудиторское заключение, отчетность и аудиторское заключение должны иметь нотариально заверенный перевод на русский язык.

В формате  PDF

Сумма активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.