Уважаемые Клиенты!

Указом Президента РФ от 8 ноября 2023 года № 844 определен централизованный механизм добровольного выхода из инвестиций в иностранные ценные бумаги, распоряжение которыми ограничено международными ограничительными мерами в отношении НКО АО НРД, путем проведения торгов в установленном порядке (далее – Выкуп). Решением Правительственной комиссии от 02.02.2024 утверждены условия проведения торгов и совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами (Далее – условия Торгов), установлено, что организатором торгов будет являться ООО «Инвестиционная Палата» (ОГРН 1023601563468) (далее – Организатор торгов).

В порядке п. 1.1 Решения Совета директоров Банка России от 08.12.2023 от «Об установлении порядка и сроков взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг с их клиентами, а также с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения» уведомляем о получении 25.03.2024 от Организатора торгов следующей информации:

Перечень иностранных ценных бумаг (вид, категория (тип) и иные идентификационные признаки иностранных ценных бумаг), доступных к предложению на Выкуп  («Иностранные ценные бумаги») является приложением к Условиям проведения торгов и раскрыт на сайте: https://vykupicb.investpalata.ru/documents/perechen-inostrannyh-cennyh-bumag/spisok-vykupaemyh-cennyh-bumag/.

Сделки (операции) совершаются путем приобретения иностранных ценных бумаг Организатором торгов у Владельцев и продажи Организатором торгов таких иностранных ценных бумаг Покупателям-нерезидентам, на условиях, в порядке (включая сроки) и с учетом положений, изложенных в Условиях проведения торгов и Информационном меморандуме от 11 марта 2024 г. («Меморандум»), которые доступны на сайте: https://vykupicb.investpalata.ru/.

Сведения об организаторе торгов: Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная палата» (ОГРН 1023601563468);

Реквизиты счета депо владельца организатора торгов, на который будут зачислены Иностранные ценные бумаги, приобретенные нерезидентами на основании Сделок (операций): Депозитарий: Небанковская Кредитная Организация Акционерное Общество «Национальный Расчетный Депозитарий» (НКО АО НРД), Депонент: ООО «Инвестиционная палата», Счет: MS2308230016, Идентификатор: RC0252900000;

Каждый Владелец может продать принадлежащие ему Иностранные ценные бумаги, совокупная начальная стоимость которых, рассчитанная в порядке, установленном в Условиях проведения торгов, не превышает 100 000 (сто тысяч) рублей;

Владельцы, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг и не являющиеся владельцами инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, в состав активов которых входят Иностранные ценные бумаги, в том числе передавшими принадлежащие им инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в доверительное управление управляющему, принимают участие в совершении Сделок (операций) посредством подачи в электронной форме брокеру поручения (направления управляющему согласия) на направление Организатору торгов оферт (предложений) на продажу Иностранных ценных бумаг в соответствии с Условиями проведения торгов и Меморандумом, предусмотренного абзацем вторым подпункта 1.3 пункта 1 Решения Совета директоров Банка России от 8 декабря 2023 г. «Об установлении порядка и сроков взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг с их клиентами, а также с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения».

Дата начала приема Организатором торгов предложений продавцов: 25 марта 2024 года. Дата окончания приема Организатором торгов предложений продавцов: 08 мая 2024 года.

Дополнительная информация:

1.   Дата окончания приема поручений ООО «Цифра брокер»: 05 мая 2024 года.

2.   Порядок участия в выкупе для Клиентов ООО «Цифра брокер»: путем подачи в системе ТРЕЙДЕРНЕТ Поручение типа «ПЕРЕВОДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ». Вид осуществляемого перевода: «Выкуп по 844 Указу» (Далее – Поручение).

3.   Брокер принимает от Клиента к исполнению только одно Поручение в рамках одного договора обслуживания на общую сумму не более 100 000 рублей. При наличии нескольких счетов общая сумма Поручений не может превышать 100 000 рублей.

4.    Организатор торгов принял решение не включать в Пул ценные бумаги с Начальной стоимостью равной нулю, перечень таких иностранных ценных бумаг приведен на сайте Организатора торгов. Доступные для предложения к Выкупу Иностранные ценные бумаги и начальные цены доводятся до сведения Клиента при формировании Поручения в системе ТРЕЙДЕРНЕТ.

5.    С момента подачи поручения до Даты окончания действия Оферты (01.09.2024) Иностранные ценные бумаги, в отношении которых было подано Поручение, будут ограничены для распоряжения, владельцы ценных бумаг не будут иметь права на получение какой-либо иной формы компенсации в связи с таким ограничением распоряжения Иностранными ценными бумагами.

Полезные ссылки:

Указ Президента РФ от 8 ноября 2023 года № 844

Решение Совета директоров Банка России от 08.12.2023

Условия проведения торгов и совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами

Перечень иностранных ценных бумаг

Условия и документы о процедуре Выкупа на сайте Организатора торгов

Часто задаваемые вопросы

Информация на сайте Банка России

Информация на сайте НКО АО НРД

Уважаемые Клиенты!

Указом Президента РФ от 8 ноября 2023 года № 844 определен централизованный механизм добровольного выхода из инвестиций в иностранные ценные бумаги, распоряжение которыми ограничено международными ограничительными мерами в отношении НКО АО НРД, путем проведения торгов в установленном порядке (далее – Выкуп). Решением Правительственной комиссии от 02.02.2024 утверждены условия проведения торгов и совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами (Далее – условия Торгов), установлено, что организатором торгов будет являться ООО "Инвестиционная Палата" (ОГРН 1023601563468) (далее – Организатор торгов).

Ключевые аспекты участия в Выкупе для клиентов ООО «Цифра брокер»

1.            Доступ к участию в Выкупе. Поручение на выкуп заблокированных бумаг может быть подано исключительно Клиентами физическими лицами, являющимися валютными резидентами РФ (граждане РФ либо постоянно проживающие в РФ на основании вида на жительство иностранные граждане и лица без гражданства).

2.            Порядок участия в выкупе для Клиентов ООО «Цифра брокер»: путем подачи в системе ТРЕЙДЕРНЕТ Поручения типа «Выкуп по 844 Указу».

3.            Перечень Иностранных ценных бумаг, которые могут быть предложены к продаже, опубликован на сайте: Организатора торгов. В перечень включены акции иностранных эмитентов, депозитарные расписки на акции иностранных эмитентов, паи иностранных инвестиционных фондов, в перечне отсутствуют еврооблигации, акции и расписки эмитентов, основной бизнес которых находится в России, структурные ноты, неквалифицированные иностранные финансовые инструменты.

4.            К продаже не могут предлагаться ИЦБ с цепочкой учета, в которой присутствует ПАО "СПБ Банк". Фактически доступные к продаже ИЦБ и их начальные цены будут доведены до сведения Клиента Брокером в системе ТРЕЙДЕРНЕТ при формировании Поручения «Выкуп по 844 Указу» и/или в Отчете Брокера.

5.            Начальная цена выкупа ИЦБ определяется Организатором торгов по рыночным ценам торгов на иностранных биржах на 22 марта 2024 и будет опубликована на сайте Организатора торгов не позднее 25 марта 2024. Фактическая цена выкупа не может быть менее Начальной цены выкупа, объявленной Организатором торгов.

6.            Сумма поручения, определяемая по начальной цене, не может превышать 100 000 рублей. (Ограничение по общей стоимости предъявляемых владельцем к продаже ценных бумаг будет проверяться Организатором торгов, и не зависит от количества профессиональных участников рынка ценных бумаг, через которых владелец ИЦБ подает оферты).

7.            Брокер принимает к исполнению от Клиента только одно поручение на выкуп. Прием поручений Брокером будет осуществляться до 05 мая 2024 года, ООО «Цифра брокер», дата подачи поручения для его исполнения значения не имеет.

В случае намерения Клиента изменить параметры поданного поручения Клиенту необходимо отменить ранее поданное поручение. Отмена поданного поручения возможна до момента получения таким поручением статуса «Исполнено», отражаемого в системе ТРЕЙДЕРНЕТ.

Поскольку подача поручения влечет обязательное совершение операций по блокированию ценных бумаг и их перевод на специальные разделы счетов номинального держателя в НКО АО НРД, ООО «Цифра брокер» убедительно просит Клиентов подавать поручение только после принятия Клиентом взвешенного и окончательного решения о его содержании.

8.            Комиссии. Брокер, Организатор торгов, НКО АО НРД не взимают комиссий за участие клиента в процедуре выкупа.

9.            Выплата стоимости выкупаемых ценных бумаг будет зачисляться Организатором торгов исключительно на счет Брокера, поступившие средства от продажи ИЦБ будут отражены на брокерском счете Клиента.

10.         Порядок и временной график процедуры торгов:

11.         Риски

Рыночная цена ИЦБ и курсы валют являются волатильными. Начальная стоимость Иностранных ценных бумаг будет зафиксирована Организатором торгов в рублях на 25.03.2024. Оферта продавца безотзывна, в отношении ИЦБ будут наложены ограничения распоряжения до окончания срока действия Оферты покупателей-резидентов или завершения расчетов по Сделке по выкупу в зависимости от того, какая дата наступит раньше. За это время рыночная стоимость ИЦБ, может превысить или стать меньше Начальной стоимости. Нет гарантии, что ИЦБ будут куплены Покупателями- нерезидентами, у Организатора торгов нет обязанности приобрести Иностранные ценные бумаги у Владельцев или же продать их Покупателям-нерезидентам. Таким образом, заявители берут на себя все риски, связанные с изменением рыночных цен ИЦБ и валютных курсов на время ограничения распоряжения ИЦБ. Владельцы не будут иметь права на получение каких-либо процентов, ценовой разницы, возмещения убытков или какой-либо иной формы компенсации в связи с таким ограничением распоряжения Иностранными ценными бумагами

Рекомендуем ознакомиться с регулирующими процедуру Выкупа документами:

Указ Президента РФ от 8 ноября 2023 года № 844

Решение Совета директоров Банка России от 08.12.2023

Условия проведения торгов и совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами

Перечень иностранных ценных бумаг на сайте организатора торгов (не позднее 25 марта 2024 марта будет дополнен величиной Начальной стоимости в отношении каждой Иностранной ценной бумаги с индивидуальным ISIN кодом).

Условия и документы о процедуре Выкупа на сайте Организатора торгов

Часто задаваемые вопросы

Информация на сайте Банка России

Информация на сайте НКО АО НРД

Учет иностранных ценных бумаг, торги которыми осуществляются на торгах ПАО «СПБ Биржа» ведется в расчетном депозитарии – ПАО «СПБ Банк» (Ранее – ПАО БЭСТЭФФОРТС БАНК»).

В свою очередь ПАО «СПБ Банк» осуществляет хранение ценных бумаг в вышестоящих депозитарных институтах: The Bank of New York Mellon, а также в НКО АО НРД: https://spbbank.ru/ru/prof_raskrytie.aspx (Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария).

Клиринг (расчет сделок и учет ценных бумаг, допущенных к торгам) операций осуществляется в расчетном депозитарии - ПАО «СПБ Банк» (Ранее – ПАО «БЭСТЭФФОРТС БАНК»). https://spbexchange.ru/ru/stocks/klin_raschet/klin_raschet_infr/

Как видно из информации, раскрытой на сайте АО «СПБ Клиринг» (https://spbclearing.ru/ru/ryn_cen_bum/rekvezit/depozitarnye_rekvizity060222.pdf), ценные бумаги, торгуемые на торгах ПАО «СПБ биржа» могли учитываться двумя разными способами:

1. Депозитарий брокера/Клиринговые счета АО «СПБ клиринг» в ПАО СПБ Банк»/The Bank of New York Mellon;
2. Депозитарий брокера/Клиринговые счета АО «СПБ клиринг» в ПАО «СПБ Банк»/НКО АО НРД – Euroclear или Clearstream.

Некоторые российские брокеры, в том числе, АО «Альфа-Банк», в качестве места хранения иностранных ценных бумаг своих клиентов использовали вторую схему учета ценных бумаг, с участием в этой цепочке хранения ценных бумаг НКО АО НРД. Например, в перечне регистраторов и депозитариев, в которых депозитарию АО «Альфа-Банк» открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, а также в тарифах депозитария АО «Альфа-Банк» указаны следующие возможные места учета/хранения иностранных ценных бумаг: НКО АО НРД, АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ», ПАО «СПБ Банк», ЗАО «СПб РДЦ», EUROCLEAR.

https://alfabank.servicecdn.ru/site-upload/13/b0/1738/alfabank_perechen-registratorov-i-depozitariev-v-kotoryh-depozitariyu-otkryty-licevye-scheta-(scheta-depo)-nominalnogo-derzhatelya_21-06-2022.pdf

https://alfabank.servicecdn.ru/site-upload/71/f8/1738/uslovia_25072022.pdf стр. 92, в перечне

https://alfabank.servicecdn.ru/site-upload/13/b0/1738/alfabank_perechen-registratorov-i-depozitariev-v-kotoryh-depozitariyu-otkryty-licevye-scheta-(scheta-depo)-nominalnogo-derzhatelya_21-06-2022.pdf

Аналогично на сайте Банк ВТБ (ПАО) в числе мест хранения ценных бумаг присутствует Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»: https://www.vtb.ru/-/media/Files/krupnyj-biznes/depozitariy/rekvizity-schetov/2021-12-23-registrator.pdf. На учет иностранных ценных бумаг Банком ВТБ (ПАО) в НРД косвенно указывает содержание Условий осуществления депозитарной деятельности Банка ВТБ (ПАО), например Инструкции на участие в корпоративном действии по иностранным ценным бумагам (Приложение 13-3к https://www.vtb.ru/media-files/vtb.ru/sitepages/ir/disclosure/regulatory/uslov_pril_090822.docx), содержащей ссылки на НКО АО НРД, и не содержащей ссылок на ПАО «СПБ Банк».

Операции по счетам НКО АО НРД в Euroclear и Clearstream перестали осуществляться в стандартном режиме с 28.02.2022 без направления в НРД официального уведомления о введении каких-либо ограничений. https://www.nsd.ru/publications/press-relizy/o-vzaimodeystvii-nrd-s-inostrannymi-depozitariyami-euroclear-i-clearstream/

В связи с фактическим прекращением обслуживания депозитарных счетов НКО АО НРД в Euroclear и Clearsream (что, очевидно, означало невозможность исполнения обязательств поставки ценных бумаг, учитываемых через НКО АО НРД, руководством ПАО «СПБ Биржи» были приняты решения о прекращении торгов с ценными бумагами, в цепочке учета которых присутствует НКО АО НРД, переводе таких ценных бумаг на блокировочные разделы счетов НКО АО НРД в ПАО «СПБ Биржа»

Согласно cообщению НКО-ЦК «Клиринговый центр МФБ» (СПБ Клиринг) от 11.03.2022 года: в связи с ограничениями использования ценных бумагах иностранных эмитентов, которые переводятся участниками торгов и клиринга неторговыми поручениями между субсчетами депо внутри ПАО «Бест Эффортс Банк» (расчетный депозитарий СПБ Биржи), такие ценные бумаги не будут доступны для заключения сделок на продажу в связи с решениями, принятыми международной системой расчетов Euroclear. После возобновления обработки поручений в Euroclear ценные бумаги станут доступны для заключения сделок на продажу. https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=28059

Согласно сообщению НКО-ЦК «Клиринговый центр МФБ» (АО) от 11 марта 2022 года №406 (получено в электронном виде, текст прилагаем):

• с 11.03.2022 Клиринговый центр возобновляет исполнение поручений на зачисление ценных бумаг с местом хранения НКО АО НРД, в котором действуют ограничения по исполнению переводов и (или) существует возможность блокировки ценных бумаг иностранных эмитентов в иностранных депозитариях.
• с 11.03.2022 года, исполнение по ранее поданным и новым поручениям на зачисление из НКО АО НРД и с субсчетов участников, бумаги которых учитываются в НКО АО НРД, будут производиться на блокировочные разделы «Блокировано по распоряжению КЦ» субсчетов депо, открытые дополнительно по распоряжению Клирингового центра в ПАО «Бест Эффортс Банк».

Таким образом, начиная с 11 марта 2022 года иностранные ценные бумаги, в цепочке хранения которых присутствует НКО АО НРД, не доступны для совершения сделок на торгах ПАО «СПБ Биржа», совершение операций, предусматривающих такое изменение цепочки хранения ценных бумаг, в результате которой из нее будет исключено НКО АО НРД, также не осуществляется.

Параллельно иностранными государствами были введены санкции в отношении ряда российских брокеров.

24.02.2022 года введены санкции в отношении ПАО Банк ВТБ: В связи с введением иностранными государствами блокирующих санкций в отношении банка и совершением ими иных недружественных действий в отношении Российской Федерации, ее граждан и российских юридических лиц, в целях минимизации риска блокировки ценных бумаг иностранных эмитентов вышестоящим депозитарием банком были предприняты экстренные меры в целях защиты прав инвесторов. Одной из таких мер была приостановка приема и исполнения заявок на покупку и продажу иностранных ценных бумаг, о чем банком до всех заинтересованных лиц доводилась соответствующая информация путем ее размещения на интернет-сайте банка <…> https://www.vtb.ru/personal/investicii/press/news/?id=174812

В целях создания механизма перевода иностранных ценных бумаг клиентов брокеров, попавших под санкции, 18.03.2022 года было принято Решение Совета директоров Банка России от "Об установлении временного порядка передачи ценных бумаг иностранных эмитентов лицами, в отношении которых иностранными государствами совершаются недружественные действия" (https://www.cbr.ru/about_br/dir/rsd_2022-03-18_02/), согласно которого передача ценных бумаг (их зачисление на счета депо в другом депозитарии), а также фиксация их обременения и (или) ограничения распоряжения ими осуществляются на основании списка депонентов депозитария, в отношении которого введены меры ограничительного характера, содержащего информацию в отношении каждого счета депо, на котором учитываются передаваемые ценные бумаги, предусмотренную подпунктами 1.2.1 - 1.2.8 пункта 1.2 Указания Банка России от 30.07.2019 N 5220-У (далее - Список). Депозитарий, которому передаются ценные бумаги, должен в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Списка открыть счета депо депонентам депозитария, в отношении которого совершены меры ограничительного характера, и обеспечить учет прав на переданные ценные бумаги на указанных счетах депо.

06 апреля были введены меры ограничительного характера в отношении АО «Альфа-Банк». (блокирующие санкции США - https://www.interfax.ru/business/833527).

Согласно сообщения НКО-ЦК «Клиринговый центр МФБ» (АО) от 07 апреля 2022 года №626 (получено в электронном виде, текст прилагаем): Клиринговый центр напоминает о том, что в соответствии с уведомлением №406 от 11.03.2022 исполнение поручений на зачисление из НКО АО НРД и с субсчетов депо участников клиринга, бумаги которых учитываются в НКО АО НРД, с момента приостановки обработки поручений в вышестоящих иностранных учетных институтах производятся на разделы «Неторговый» субсчетов депо, открытые дополнительно по распоряжению Клирингового центра в ПАО «Бест Эффортс Банк».

Перевод ценных бумаг, которые учитываются на разделе «Неторговый» субсчета депо, может осуществляться только на раздел «Неторговый» другого субсчета депо. Перевод с раздела «Неторговый» субсчета депо на раздел «Торговый» субсчета депо не осуществляется по поручению участника клиринга. Перевод ценных бумаг с разделов «Неторговый» субсчетов депо будет осуществлен после возобновления обработки поручений в вышестоящих иностранных учетных институтах.

Из указанного сообщения следует, что перевод иностранных ценных бумаг клиентов подсанкционного брокера, в цепочке учета которого присутствует НКО АО НРД, и учитываемых на неторговых разделах возможен только на неторговые разделы принимающего депозитария, а также то, что депозитарий, на неторговых разделах счетов депо которого учитываются ценные бумаги могут переводить их только на другой неторговый раздел.

Тот факт, что иностранные ценные бумаги, передававшиеся в депозитарий ООО ИК «Фридом Финанс» из АО «Альфа-Банк» (в том числе приобретенные через ПАО Банк ВТБ и переведенные ранее в АО Альфа-банк) учитывались на неторговых разделах счетов депо клиентов и соответственно не были доступны для совершения сделок на торгах ПАО «СПБ биржи» отражены в выписках по счетам депо клиентов в ПАО «Альфа-Банк», ПАО Банк ВТБ.

В связи с включением 3 июня 2022 года НРД в список лиц, предусмотренный Приложением I Регламента ЕС 269/2014, Euroclear и Clearstream приостановили процедуру due diligence и на счета НРД была наложена блокировка. https://www.nsd.ru/publications/press-relizy/o-vzaimodeystvii-nrd-s-inostrannymi-depozitariyami-euroclear-i-clearstream/

В конце мая-начале июня 2022 года во исполнение Решение Совета директоров Банка России от "Об установлении временного порядка передачи ценных бумаг иностранных эмитентов лицами, в отношении которых иностранными государствами совершаются недружественные действия" (https://www.cbr.ru/about_br/dir/rsd_2022-03-18_02/) на счета номинального держателя ООО ИК «Фридом Финанс» в ПАО «СПБ Банк» зачислялись иностранные ценные бумаги клиентов АО «Альфа-Банк». При этом в случае, если ценные бумаги переводились с неторговых разделов счетов АО «Альфа-Банк», то и зачислялись они на неторговые разделы счетов ООО ИК «Фридом Финанс» в ПАО «СПБ Банк», с отражением на неторговом разделе счетов депо клиентов ООО ИК «Фридом Финанс» с местом хранения ПАО «СПБ Банк» (нумерация счета типа: ДВ*****-МФБ, наименование раздела: ANB00068/BP0068 (неторговый) (ANB00068/BP0068 (неторговый)).

Пример фрагмента выписки по счету депо с отражением учета ценных бумаг на неторговом разделе:

Значение ANB00068 – наименование раздела счета депо в ООО ИК «Фридом Финанс», значение BP0068 указывает на соответствующий неторговый раздел счета депо номинального держателя ООО ИК «Фридом Финанс» в ПАО СПБ Банк». В ответ на обращение ООО ИК «Фридом Финанс» в ПАО «СПБ Банк» и НКО-ЦК «СПБ КЛИРИНГ» (АО) с просьбой раскрыть цепочку учета ценных бумаг, учитываемых на разделе BP0068 получен ответ: Раздел BP0068 субсчета депо №ANB00068 ООО ИК «Фридом Финанс» является неторговым; В цепочке учета ценных бумаг, учитываемых на разделе BP0068 субсчета депо ООО ИК «Фридом Финанс» в ПАО «СПБ Банк» присутствует НКО АО НРД.

Независимо от описанных выше обстоятельств, 30 мая 2022 года Банк России принял решение ограничить обращение на организованных торгах иностранных ценных бумаг, заблокированных международными расчетно-клиринговыми организациями. Данным ограничением Банк России запретил совершение сделок с ценными бумагами, учитываемыми через НКО АО НРД, в той части, что ранее, полагаем, по техническим причинам, не были зачислены на блокировочные разделы счетов в ПАО «СПБ Банк».

30 мая 2022 года все брокеры и депозитарии получили Предписание Банка России №018-38-6/4762 от 30.05.2022 г (https://ffin.ru/about/company/us/125713/), указывающее определить и обособить иностранные ценные бумаги (данные по количеству и наименованию ценных бумаг определяется по итогам торгов 27.05.2022 г.), которые учитываются и хранятся на счетах расчетного депозитария СПБ Биржи Бест Эффортс Банк в НРД. Обособление ценных бумаг 30 мая 2022 года не имеет отношений к причинам зачисления ценных бумаг, поступивших в депозитарий ООО ИК «Фридом Финанс» на блокировочные разделы счетов депо в порядке принудительного перевода от АО «Альфа-Банк».

Отмечаем, что поручения ООО ИК «Фридом Финанс» на перевод ценных бумаг на торговые разделы остаются без исполнения вышестоящего депозитария – ПАО «СПБ Банк».

Уважаемые Клиенты!

В случае если Вами поданы документы для получения индивидуальной лицензии иностранного регулятора на разблокировку выплат по ценным бумагам иностранных эмитентов, заблокированных на счетах в НКО АО НРД, и Вы предпочитаете получить такие выплаты в иностранной валюте согласно такого разрешения, но не в российских рублях в соответствии с пунктом 12 Указа Президента РФ от 09.09.2023 № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам», то Вы вправе представить в ООО «Цифра брокер» «Заявление об отказе от получения выплат по иностранным ценным бумагам в рублях» по прилагаемой форме в бумажном виде в офис ООО «Цифра брокер» либо в качестве приложения к сообщению типа «Запросы и пожелания» торговой системы ТРЕЙДЕРНЕТ. Полученное Заявление будет передано ООО «Цифра брокер» в НКО АО НРД в установленном порядке. Предлагаем внимательно ознакомиться с текстом Заявления и изложенными в нем последствиями подачи или не подачи такого Заявления.

Уважаемые Клиенты!

Настоящим ООО «Цифра брокер», далее Брокер, в порядке п. 5.10 Договора обслуживания, п. 6.9 Договора на ведение ИИС сообщает о включении с 21.12.2023 в Перечень инструментов, с которыми Брокер не совершает Сделок c инструментами: Доллары США (USDRUB_TMS), Евро (EURRUB_TOM; EURRUB_TMS), гонконгский доллар (HKDRUB_TOM; HKDRUB_TMS). С 21.12.2023 Брокер не принимает к исполнению Поручения Клиента на совершение сделок, приводящих к возникновению или увеличению позиций по иностранной валюте, с инструментами: доллар США (USDRUB_TMS), Евро (EURRUB_TOM; EURRUB_TMS), Гонконгский доллар (HKDRUB_TOM; HKDRUB_TMS).

Настоящим Брокер требует в срок до окончания торговой сессии 20 декабря 2023 года осуществить самостоятельное закрытие позиций в долларах США в сумме до 1000 долларов США, в Евро в сумме до 1000 евро, в гонконгских долларах в полном объеме.

Сообщаем, что в случае наличия на начало торговой сессии 21 декабря 2023 года позиций в долларах США в сумме до 1000 долларов США, в Евро в сумме до 1000 евро, в гонконгских долларах независимо от суммы, такие позиции будут закрыты Брокером в порядке п. 5.10 Договора обслуживания, п. 6.9 Договора на ведение ИИС.

Причиной данного решения являются крайне высокие риски введения иностранными государствами ограничений (санкций) в отношении НКО НКЦ (АО), являющегося местом хранения денежных средств Клиентов в указанных выше валютах.

ООО «Цифра брокер» убедительно просит вас оценить целесообразность наличия позиций (независимо от суммы) в долларах США, Евро гонконгских долларах в вашем портфеле и возможные последствия (убытки) от возможных ограничений в распоряжении принадлежащими Вам средствами в результате введения ограничений (санкций) в отношении НКО НКЦ (АО). Обращаем также Ваше внимание, что Брокер прекращает принимать доллары США (USD) в качестве обеспечения по сделкам с неполным покрытием: ставки риска по USD начиная с 19.12.2023 ежедневно увеличивается Брокером на 5%. На 19.12.2023 ставка риска по USD составляет 60%.

Сообщаем, что Правилами Клиринга НКО НКЦ (АО) (ст. 64.4) на случай введения в отношении НКО НКЦ (АО) ограничений (санкций) предусмотрены в том числе следующие меры: Изменении способа, порядка и/или даты исполнения организацией торговых систем обязательства по возврату Брокеру денежных средств. Прекращении учета (полностью или в части) иностранной валюты.

Применение НКО НКЦ (АО) таких мер может повлечь блокирование денежных средств Клиента на счетах в НКО НКЦ (АО). Прекращение учета или списание активов Клиента со счета Брокера в НКО НКЦ (АО), и как следствие, списание их с Брокерского счета Клиента.

Обращаем Ваше внимание, что Брокер в соответствии с Регламентом обслуживания Клиентов ООО «Цифра брокер» за действия НКО АО (НКЦ) ответственности не несет: Согласно пункта 16.2 Регламента Клиента Брокер не несет ответственности за сохранность Денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае чрезвычайной ситуации, <…>, в иных случаях неспособности выполнить свои обязательства Торговыми системами, организациями, обеспечивающими депозитарные и расчетно-клиринговые операции в этих Торговых системах, организациями, выполняющими функции центрального контрагента.

Уважаемый Клиент,

На странице yatenderoffer.ru опубликован Меморандум о предложении продажи обыкновенных акции Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522), зачисленных на счета депо владельца в российском депозитарии до 30 ноября 2023 г., по цене 1251,80 рублей.

В случае если принадлежащие вам акции Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522) соответствуют приведенному критерию, и вы намерены совершить сделку их продажи согласно Меморандума, вам необходимо в срок до 12 часов 00 минут московского времени 28 мая  2024 года направить ООО «Цифра брокер» через личный кабинет торговой системы ТРЕЙДЕРНЕТ поручение типа «Корпоративное действие» с указанием в разделе «Дополнительная информация» следующего текста:

Настоящим, ознакомившись с Меморандумом Акционерного общества «Солид менеджмент», Д.У. ЗПИФ комбинированный «Консорциум. Первый» (ИНН: 7734202860),  в отношении приглашения делать оферты о продаже обыкновенных акций Yandex N.V. опубликованным по адресу yatenderoffer.ru  (далее - Меморандум), поручаю заключить и исполнить за мой счет на условиях Меморандум: внебиржевую сделку продажи обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522), по цене по цене 1251,80 рублей за штуку.

С комиссией ООО «Цифра брокер» при исполнении сделок за совершение Сделки или связанных сделок отчуждения ценных бумаг иностранных эмитентов и приобретения ценных бумаг российских эмитентов (за исключением сделок «замещения» еврооблигаций), в размере 0,1% процента от рыночной стоимости отчуждаемых ценных бумаг на дату списания ценных бумаг иностранного эмитента со счета Клиента, в случае отсутствия такой рыночной стоимости – по рыночной стоимости подлежащих зачислению ценных бумаг российского эмитента на ту же дату - ознакомлен и согласен.

Сообщаем, что прием поручений будет завершен ООО «Цифра брокер» существенно ранее срока окончания подачи Внебиржевых оферт, определенных Меморандумом, по причине необходимости подготовки существенного комплекта документов по каждой внебиржевой оферте каждого клиента. Поручения, поданные Клиентом после установленного настоящим объявлением срока, исполнению Брокером не подлежат.

Уважаемый Клиент,

На странице yatenderoffer.ru опубликован Меморандум (далее – Меморандум) акционерного общества «Солид менеджмент», Д.У. ЗПИФ комбинированный «Консорциум. Первый» в отношении оферты о продаже обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522) за денежные средства или об обмене на обыкновенные акции МКПАО «ЯНДЕКС» (ОГРН 1233900014699), далее – Приглашение, в том числе на следующих основанных условиях:

В отношении акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522), в цепочке хранения которых отсутствует НКО АО НРД или СПБ Банк (т.е. приобретенных не на торгах ПАО Московская биржа или ПАО «СПБ Биржа»), и при условии, что они были зачислены на счет депо в российском депозитарии до 07.09.2022 и непрерывно учитывались на таком счете депо – доступен Обмен на обыкновенные акции МКПАО «ЯНДЕКС».

В случае если принадлежащие вам акции соответствуют приведенному критерию, и выбираете вариант Обмена, вам необходимо в срок до 12 часов 00 минут московского времени 21 мая  2024 года направить ООО «Цифра брокер» через личный кабинет торговой системы ТРЕЙДЕРНЕТ поручение типа «Корпоративное действие» с указанием в разделе «Дополнительная информация» следующего текста:

Поручаю заключить и исполнить за мой счет на условиях предложения АО «Солид менеджмент», Д.У. ЗПИФ комбинированный «Консорциум. Первый» (yatenderoffer.ru) внебиржевые сделки: (1) отчуждения обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522), зачисленных на мой счет депо в ООО «Цифра брокер» до 07.09.2022; (2) приобретения обыкновенных акций МКПАО «ЯНДЕКС» в том же количестве.

С комиссией ООО «Цифра брокер» при исполнении сделок за совершение Сделки или связанных сделок отчуждения ценных бумаг иностранных эмитентов и приобретения ценных бумаг российских эмитентов (за исключением сделок «замещения» еврооблигаций), в размере 1% процента от рыночной стоимости отчуждаемых ценных бумаг на дату списания ценных бумаг иностранного эмитента со счета Клиента, в случае отсутствия такой рыночной стоимости – по рыночной стоимости подлежащих зачислению ценных бумаг российского эмитента на ту же дату – ознакомлен и согласен.

ООО «Цифра брокер» предпринимает все доступные меры к тому, чтобы связаться со всеми клиентами, являющимися владельцами обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522), чтобы уведомить о возможности подачи поручений согласно Предложения. В случае если в указанные в настоящем сообщении сроки Брокером не будет получен положительный или отрицательный ответ Клиента на предложение подать поручения согласно настоящего объявления, Брокером в порядке части 1 статьи 995 Гражданского кодекса без поручения Клиента будут совершены за счет такого Клиента сделки Обмена согласно Предложения.

Уважаемый Клиент,

На странице yatenderoffer.ru опубликован Меморандум (далее – Меморандум) Акционерного общества «Солид менеджмент», Д.У. ЗПИФ комбинированный «Консорциум. Первый» о возможности подачи оферт на обмен обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522) на обыкновенные акции МКПАО «ЯНДЕКС» (ОГРН 1233900014699), далее – Приглашение, путем совершения связанных сделок продажи обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522) по цене 4250 рублей и приобретения обыкновенных акций МКПАО «ЯНДЕКС» по той же цене (далее - Обмен). Предложение об обмене действительно исключительно в отношении ценных бумаг, приобретенных на торгах ПАО «Московская биржа» или ПАО «СПБ Биржа» (в цепочке хранения присутствует НКО АО НРД или ПАО «СПБ Банк»).

В случае если принадлежащие вам акции Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522) соответствуют приведенному условию, вы можете в срок до 12 часов 00 минут московского времени 21 июня 2024 года направить ООО «Цифра брокер» через личный кабинет торговой системы ТРЕЙДЕРНЕТ с использованием формы «Поддержка» следующее поручение:

Настоящим, ознакомившись с Меморандумом Акционерного общества «Солид менеджмент», Д.У. ЗПИФ комбинированный «Консорциум. Первый»  (ИНН: 7734202860),  в отношении приглашения делать оферты об обмене обыкновенных акций Yandex N.V., опубликованным по адресу yatenderoffer.ru (далее - Предложение), поручаю предпринять предусмотренные Предложением действия для заключения и исполнения за мой счет на условиях Предложения: Биржевые сделки: (1) отчуждения обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522), в количестве ___ штук по цене 4250 рублей за штуку; (2) приобретения обыкновенные акции МКПАО «ЯНДЕКС», в количестве, равном количеству отчуждаемых Yandex N.V. по цене 4250 рублей за штуку.

С комиссией ООО «Цифра брокер» при исполнении сделок за совершение Сделки или связанных сделок отчуждения ценных бумаг иностранных эмитентов и приобретения ценных бумаг российских эмитентов, в размере 1% процента от рыночной стоимости отчуждаемых ценных бумаг на дату списания ценных бумаг иностранного эмитента со счета Клиента, в случае отсутствия такой рыночной стоимости – по рыночной стоимости подлежащих зачислению ценных бумаг российского эмитента на ту же дату - ознакомлен и согласен.

ООО «Цифра брокер» предпринимает все доступные меры, чтобы связаться со всеми клиентами, являющимися владельцами обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522), в цепочке хранения присутствует НКО АО НРД или ПАО «СПБ Банк», чтобы уведомить о возможности подачи поручений согласно Предложения. В случае если в указанные в настоящем сообщении сроки Брокером не будет получен положительный или отрицательный ответ Клиента на предложение подать поручения согласно настоящего объявления, а также учитывая предстоящий делистинг акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522)  с Московской биржи, Брокером в порядке части 1 статьи 995 Гражданского кодекса без поручения Клиента будут совершены за счет такого Клиента сделки согласно Предложения: В отношении принадлежащих Клиенту акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522), в цепочке хранения которых присутствует НКО АО НРД или СПБ Банк (т.е. приобретенных на торгах ПАО «Московская биржа» или ПАО «СПБ Биржа»): подана оферта на биржевые сделки продажи обыкновенных акций Yandex N.V. (ISIN: NL0009805522) по цене 4250 рублей и приобретения обыкновенных акций МКПАО «ЯНДЕКС» по той же цене.

Уведомление о допущенном отступлении от указаний клиента будет осуществлено путем отражения совершенных сделок в Отчете Брокера согласно Регламенту обслуживания клиентов ООО «Цифра брокер».

Уважаемые клиенты,

настоящим уведомляем, что с 01.01.2024 года ООО «Цифра брокер» является налоговым агентом по НДФЛ на доходы в виде дивидендов по акциям иностранных эмитентов (п. 2 статьи 214 НК РФ). 

Доходы российских резидентов в виде дивидендов по иностранным акциям облагаются налогом по ставке 13% или 15% в зависимости от суммы дохода (п.1. ст. 224 НК РФ).

В случае, если между Российской Федерацией и иностранным государством с местом регистрации эмитента заключено соглашение об избежании двойного налогообложения, то физическое лицо, налоговый резидент РФ, вправе уменьшить сумму налога, подлежащего уплате в Российской Федерации, на сумму уплаченного налога в другой юрисдикции (с учетом Указа Президента № 585 от 08.08.2023).

Информируем также, что, в связи с техническими особенностями учета ООО «Цифра брокер», налог на выплаченные с 01.01.2024 дивиденды на иностранные ценные бумаги исчислен в апреле 2024 года и удерживается в апреле 2024 года при наличии остатка денежных средств в рублях.

В случае, если НДФЛ на выплаченные в 2024 году дивиденды по иностранным ценным бумагам был исчислен, но не удержан, по причине отсутствия денежных средств на брокерском счете, такой налог будет удержан брокером сразу при поступлении средств на счет.

Уважаемый клиент!

Уведомляем Вас, что в связи с началом приема поручений на Выкуп по Указу Президента РФ от 8 ноября 2023 года № 844 Депозитарий ООО «Цифра брокер» с 25.03.2024 г. не принимает поручения на списание и перевод бумаг с неторгового раздела 31MC0356400000F10 счета депо Общества № HL1805110029 в НКО АО НРД.

Благодарим за понимание!

Уважаемый Клиент!

Настоящим ООО «Цифра брокер» согласно части 15 статьи 51.2 Закона «О рынке ценных бумаг» информирует о вашем праве подать заявление об исключении вас из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

Использование такого права влечет утрату возможности, пользуясь услугами ООО «Цифра брокер», приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также открывать по ним короткие позиции, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан брокером квалифицированным инвестором.

Заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, может быть направлено в ООО «Цифра брокер» в бумажном виде по форме Приложения № 7 Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО «Цифра брокер» либо в электронном виде путем подачи Поручения типа «Квалифицированный инвестор» с использованием системы ТРЕЙДЕРНЕТ.

Уважаемые Клиенты!

Обращаем Ваше внимание на следующее:

с 15 декабря 2023 года хранение остатков денежных средств в китайских юанях, казахстанских тенге и белорусских рублях будет осуществляться ООО «Цифра брокер» исключительно на счетах в НКО АО НРД, НКО НКЦ (АО). Обращаем особенное внимание на возможность введения дополнительных ограничительных мер (санкций) со стороны иностранных государств и организаций в отношении НКО АО НРД, НКО НКЦ (АО), риски негативных последствий от реализации таких ограничительных мер несет Клиент.

В связи с существенными санкционными рисками

С 25 декабря 2023 года будут принудительно закрыты позиции:

в гонконгских долларах (HKD) – в полном объеме;

в Евро – при сумме остатка до 100 Евро;

в долларах США - при сумме остатка до 100 долларов США.

С 27 декабря 2023 года будут принудительно закрыты позиции:

в Евро – при сумме остатка до 1000 Евро;

в долларах США - при сумме остатка до 1000 долларов США.

Обращаем внимание, что до указанных выше дат принудительного закрытия ряда иностранных валют клиенты могут самостоятельно и в удобное для них время закрыть позиции по таким валютам.

С 01 января 2024 года вводится комиссия в размере 2,4 процента годовых за учет остатков в сумме от 1000 Евро и 1000 долларов США.

С текстами регламентирующих документов, предусматривающих указанные изменения, можно ознакомиться по ссылкам:

Сообщение от 05.12.2023 года

Сообщение от 12.12.2023 года

Уважаемые Клиенты!

Сообщаем, что ООО «Цифра брокер» (далее - Брокер) начиная с 05.12.2023 осуществляет постепенное (на 5% в день) увеличение ставки риска по Гонконгскому доллару (HKD) для последующего исключения этой валюты из обеспечения по маржинальным (необеспеченным) сделкам.

При наличии у позиций по Гонконгскому доллару (HKD) просим вас самостоятельно контролировать состояние ваших портфелей и при необходимости сократить ваши позиции в HKD и(или) пополнить ваш счет для сокращения ваших обязательств перед Брокером по маржинальным (необеспеченным) сделкам в избежание принудительного закрытия ваших позиций Брокером.

Также сообщаем:

с 20 декабря 2023 года Брокер прекращает исполнение поручений Клиентов на совершение сделок покупки Гонконгских долларов (HKD) на торгах ПАО Московская биржа;

с 26 декабря 2023 года Брокер осуществляет полное закрытие позиций Клиентов в Гонконгских долларах (HKD).

С соответствующими изменениями, внесенными в Договор обслуживания, Договор на ведение ИИС (стандартная форма договора присоединения) и Регламент обслуживания Клиентов можно ознакомиться по ссылке .

Во избежание принудительного закрытия позиций по Гонконгскому доллару (HKD) предлагаем Вам в срок до 25 декабря 2023 года осуществить самостоятельное закрытие позиций в Гонконгских долларах (HKD) либо подать поручение на вывод данной валюты.

Уважаемые Клиенты!

ООО «Цифра брокер» сообщает о прекращении с 04 декабря 2023 года исполнения поручений Клиентов на совершение внебиржевых сделок покупки акций инвестиционного фонда SPDR Bloomberg 1-3 Month T-Bill ETF (ISIN US78468R6633, тикер BIL.US) с расчетами в ценных бумагах по счету депо владельца с местом хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД, о возможности совершения которых ранее сообщалось объявлением от 28.07.2023 года.

Настоящим ООО «Цифра брокер» обращает ваше внимание на особенности российского законодательства о налогообложении резидентов - физических лиц.

Согласно части 1 статьи 224 Налогового кодекса, Налоговая ставка устанавливается в следующих размерах:

13 процентов - если сумма налоговых баз, указанных в пункте 2.1 статьи 210 настоящего Кодекса, за налоговый период составляет менее 5 миллионов рублей или равна 5 миллионам рублей;

650 тысяч рублей и 15 процентов суммы налоговых баз, указанных в пункте 2.1 статьи 210 настоящего Кодекса, превышающей 5 миллионов рублей, - если сумма налоговых баз, указанных в пункте 2.1 статьи 210 настоящего Кодекса, за налоговый период составляет более 5 миллионов рублей.

При налогообложении доходов клиента в виде дивидендов российских компаний налоговый агент (ООО «Цифра брокер») обязан рассчитывать налогооблагаемую базу по таким доходам отдельно от других видов доходов, получаемых клиентом у этого налогового агента .

Окончательный же размер налоговой ставки и суммы обязательств Клиента по НДФЛ определяется налоговым органом по общей совокупности всех налоговых баз и с учетом всех доходов, полученных от всех налоговых агентов .

Таким образом возможна ситуация, когда по итогам 2023 года налоговый орган, получив сведения о совокупности всех полученных в ООО «Цифра брокер» Клиентом-резидентом Российской Федерации доходах, а также о доходах, полученных у других налоговых агентов, и доходах, полученных без участия налоговых агентов, осуществит суммирование всех налоговых баз налогоплательщика, произведет доначисление НДФЛ и направит Клиенту уведомление об уплате налога.

Подробно о возможных требованиях ФНС России о доплате НДФЛ по итогам 2023 года

В целях соблюдения требований Указа Президента РФ от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее – Указ № 138), ООО «Цифра брокер»» (далее – Депозитарий) при исполнении поручений, связанных с зачислением ценных бумаг на счета депо Депонентов, осуществляет контрольные процедуры, направленные на получение от Депонентов максимально возможного объема информации о соответствии (несоответствии) принадлежащих Депонентам ценных бумаг критериям, установленным пунктом 1 Указа № 138.

Согласно Указа № 138 обязательной проверке на предмет необходимости обособленного учета подлежат следующие ценные бумаги, зачисленные после 01.03.2022 года на счет депо Депонента в депозитарии ООО «Цифра брокер» (за исключением ценных бумаг, зачисленных на счет депо Депонента в депозитарии ООО «Цифра-брокер» по итогам биржевых торгов (в результате биржевых сделок, заключенных на основании безадресных заявок, по итогам клиринга и в отношении которых отсутствует информация об их приобретении после 1 марта 2022 года у лиц недружественных иностранных государств) в Российской Федерации).

- акции российских акционерных обществ (в том числе полученные в результате конвертации депозитарных расписок);

- облигации федерального займа (в том числе еврооблигации Минфина);

- облигации российских эмитентов, централизованный учет прав на которые осуществляется российскими депозитариями;

- инвестиционные паи российских паевых инвестиционных фондов (далее – российские ценные бумаги).

Российские ценные бумаги, поступившие в Депозитарий после 1 марта 2022 года, зачисляются на раздел счета депо «…(блокировано)». Для того, чтобы указанные ценные бумаги стали доступны для совершения сделок, предусмотренных п. 2 Указа № 138, Депоненту требуется документально подтвердить одно из следующих обстоятельств:

- приобретение и зачисление на счет Депонента российских ценных бумаг или депозитарных расписок на акции российских эмитентов до 1 марта 2022 года включительно;

или

- отсутствие в цепочке владения российскими ценными бумагами или депозитарными расписками на акции российских эмитентов лиц недружественных государств (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 г. N 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами»), в случае если указанные ценные бумаги приобретены и/или зачислены на счет Депонента после 1 марта 2022 года.

Список документов, необходимых для снятия блокировки с российских ценных бумаг.

В случае приобретения российских ценных бумаг до 1 марта 2022 года при зачислении ценных бумаг без перехода права собственности в Депозитарий необходимо представить:

- отчет брокера или выписки по счету депо или лицевому счету Депонента, подтверждающие приобретение ценных бумаг до 1 марта 2022 года и владение ими по дату зачисления на счет депо Депонента в депозитарии ООО «Цифра брокер».

В случае приобретения российских ценных бумаг после 1 марта 2022 года при зачислении ценных бумаг в Депозитарий необходимо представить:

- отчет брокера или выписки по счету депо или лицевому счету Депонента (с подписью и печатью ответственного сотрудника), подтверждающие приобретение и владение зачисленными ценными бумагами до даты их зачисления на счет депо Депонента в депозитарии ООО «Цифра брокер», с указанием биржи, на которой приобретались указанные ценные бумаги, или контрагента по сделке;

- основания перехода права собственности на ценные бумаги — например, внебиржевой договор;

- документы, содержащие информацию о лицах, являвшихся (являющихся) владельцами зачисляемых ценных бумаг за период с 01.03.2022 до даты их зачисления на счет в Депозитарии, и определяющие их статус (дружественное или недружественное лицо).

При зачислении ценных бумаг с переходом права собственности в Депозитарий необходимо представить:

- отчет брокера или выписки по счету депо или лицевому счету Депонента (с подписью и печатью ответственного сотрудника), подтверждающие приобретение ценных бумаг контрагентом, с указанием биржи, на которой приобретались указанные ценные бумаги контрагентом;

- основания перехода права собственности на ценные бумаги — например, внебиржевой договор;

- информацию о лице, у которого приобретаются ценные бумаги Депонентом на основании документа о переходе права собственности, раскрывающая его статус (дружественное или недружественное лицо) на момент зачисления ценных бумаг в Депозитарий;

- документы, содержащие информацию о лицах, являвшихся (являющихся) владельцами зачисляемых ценных бумаг за период с 01.03.2022 до даты их зачисления на счет в Депозитарии, и определяющие их статус (дружественное или недружественное лицо).

Срок проверки полного комплекта представленных Депонентом документов составляет 10 рабочих дней с даты представления.

При зачислении ценных бумаг от иностранного брокера, при предоставлении отчета брокера без печати и подписи, необходимо запросить письмо у брокера с подписью ответственного сотрудника и печатью, подтверждающее открытие счета и легитимность предоставленного отчета брокера.

Уважаемые Клиенты!

Указом Президента РФ № 585 от 8 августа 2023 г. (далее - Указ) в одностороннем порядке было приостановлено действие ряда статей Соглашения об избежании двойного налогообложения, заключённого между РФ и США (далее – «СОИДН»). В частности, с 8 августа 2023 г. данным Указом приостановлено действие статьи 10 СОИДН «Дивиденды».

В этой связи, начиная с 8 августа 2023 г. до получения разъяснений со стороны уполномоченных органов США вышестоящим депозитарием FREEDOM FINANCE EUROPE LTD будет удерживаться налог по ставке 30% на дивиденды эмитентов США (по ценным бумагам с суффиксом тикера «.US»), без учета ранее принятых форм w8-ben.

Если уполномоченными органами США будет указано, что США не будет ответно приостановлено действие СОИДН, суммы излишне удержанных FREEDOM FINANCE EUROPE LTD налогов будут зачислены на Ваш брокерский счёт в установленные сроки после получения их ООО «Цифра брокер».

О порядке налогообложения дивидендов эмитентов США, осуществляемого ПАО «СПБ Биржа» (по иностранным ценным бумагам с суффиксом тикера «.SPB») будет сообщено дополнительно после получения официальных комментариев от биржи.

Отмечаем, что Указом не были приостановлены положения статьи 24 СОИДН об избежании двойного налогообложения и налог, уплаченный в пользу США возможно учитывать при определении налоговых обязательств по НДФЛ в Российской Федерации.

Купонный доход, полученный от эмитентов США, по-прежнему освобожден от налогообложения в США.

Уважаемые Клиенты!

Указом Президента РФ от 08.08.2023 года №585 с 08.08.2023 года приостановлено действие части положений международных договоров по вопросам налогообложения (далее - СОИДН) с Польшей, Соединенными Штатами Америки, Южной Кореей, Швецией, Люксембургом, Румынией, Болгарией, Великобританией, Венгрией, Ирландией, Словакией, Албанией, Бельгией, Словенией, Хорватией, Канадой, Швейцарией, Черногорией, Чехией, Данией, Италией, Финляндией, Германией, Францией, Македонией, Кипром, Испанией, Литвой, Исландией, Португалией, Австрией, Грецией, Новой Зеландией, Австралией, Сингапуром, Мальтой и Японией. В том числе приостановлено действие положений, касающихся налогообложения доходов в виде процентов, дивидендов и прочих доходов.

В связи с изложенным уведомляем Вас что, начиная с 08.08.2023 года ООО «Цифра брокер» при определении ваших налоговых обязательств перед бюджетом Российской Федерации не имеет оснований учитывать положения СОИДН Российской Федерации с указанными выше странами. Начисление НДФЛ на доходы от источников в Российской Федерации будет производиться по следующим ставкам: По дивидендам российских компаний: по ставке 15%. По купонным выплатам российских эмитентов, по прибыли от купли-продажи ценных бумаг: по ставке 30%.

Уважаемые Клиенты! 

ООО «Цифра брокер» сообщает о наличии возможности совершения клиентами, признанными квалифицированными инвесторами внебиржевых сделок с ценными бумагами с расчетами в ценных бумагах по счету депо владельца с местом хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД (ценные бумаги с суффиксом тикера «.US» и «.EU») на следующих условиях:

- направление сделки: продажа; объем сделки: в полном объеме позиции клиента по данной ценной бумаге; цена сделки: по рыночной цене, сложившейся на торгах иностранных организаторов биржевой торговли на момент исполнения поручения; срок исполнения поручения: до отмены Клиентом.

- направление сделки: покупка; предмет сделки: акции инвестиционного фонда SPDR Bloomberg 1-3 Month T-Bill ETF (ISIN US78468R6633, тикер BIL.US); цена сделки: по рыночной цене, сложившейся на торгах иностранных организаторов биржевой торговли на момент исполнения поручения; срок исполнения поручения: до отмены Клиентом; обеспечение исполнение обязательств покупателя: 100% денежные средства.

Порядок подачи поручений: исключительно посредством формы «Торговое поручение» в Кабинете Клиента торговой системы Трейдернет.

Комиссия Брокера за совершение сделок: согласно применимого к Клиенту Тарифа.

Поручения клиентов на совершение сделок с ценными бумагами, не соответствующие приведенным условиям исполнению Брокером не подлежат и будут отклонены.

Об окончании периода приема поручений согласно настоящего объявления будет сообщено дополнительно.

Дополнение от 30 ноября 2023 года: С 04 декабря 2023 года ООО «Цифра брокер» не оказывает услуги по совершению клиентами внебиржевых сделок ПОКУПКИ акций инвестиционного фонда SPDR Bloomberg 1-3 Month T-Bill ETF (ISIN US78468R6633, тикер BIL.US) с расчетами в ценных бумагах по счету депо владельца с местом хранения ФРИДОМ ФИНАНС ЕВРОПА ЛТД.

Перечень финансовых инструментов, с которыми Брокер не совершает Сделок, приводящих к открытию или увеличению позиций Клиента (Далее – Перечень ограничений), дополнен ценными бумагами военно-промышленного комплекса недружественных стран.

С 15 мая 2023 ООО ИК «Фридом Финанс» прекращает исполнение поручений Клиентов, приводящих к возникновению или увеличению позиций по указанным ценным бумагам на торгах ПАО «СПБ Биржа» (тикер с суффиксом .SPB). Возможность сокращения позиций будет сохранена.

Перечень ограничений в редакции от 15.05.2023 года

Настоящим ООО ИК «Фридом Финанс» уведомляет Клиентов об изменении Перечня финансовых инструментов, с которыми Брокер не совершает Сделок, приводящих к открытию или увеличению позиций Клиента (далее - Перечень ограничений).

Новый Перечень ограничений приведен в приложении к настоящему сообщению.

С даты публикации настоящего Сообщения Брокер прекращает исполнение поручений Клиентов, приводящих к возникновению или увеличению позиций по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений.

Уважаемый Клиент!

Настоящим ООО ИК «Фридом Финанс» согласно части 15 статьи 51.2 Закона «О рынке ценных бумаг» информирует о вашем праве подать заявление об исключении вас из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

Использование такого права влечет утрату возможности, пользуясь услугами ООО ИК «Фридом Финанс», приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также открывать по ним короткие позиции, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан брокером квалифицированным инвестором.

Заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, может быть направлено в ООО ИК «Фридом Финанс» в бумажном виде по форме Приложения № 7 Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Фридом Финанс» либо в электронном виде путем подачи Поручения типа «Квалифицированный инвестор» с использованием системы ТРЕЙДЕРНЕТ.

Уважаемые Клиенты.

В связи с корпоративным событием – реорганизацией ПАО «Россети» путем присоединения к ПАО «ФСК ЕЭС» – просим вас самостоятельно закрыть ваши короткие позиции/проданные фьючерсные контракты не позднее 20.12.2022 по следующим финансовым инструментам:

• обыкновенным акциям ПАО «Федеральная сетевая компания – Россети» (торговый код – FEES; ISIN – RU000A0JPNN9);

• обыкновенным акциям ПАО «Российские сети» (торговый код – RSTI; ISIN – RU000A0JPVJ0);

• привилегированным акциям ПАО «Российские сети» (торговый код – RSTIP; ISIN – RU000A0JPVK8);

• фьючерсным контрактам на обыкновенные акции ПАО «ФСК ЕЭС» (FEES-3.23; FSH3; FEES-6.23; FSM3).

Обращаем ваше внимание, что 20.12.2022 Брокером также будут увеличены ставки риска по вышеуказанным инструментам до 100%.

https://www.moex.com/n53447?utm_source=www.moex.com&utm_term=fees

Уважаемые Клиенты.

Настоящим ООО ИК «Фридом Финанс» уведомляет Клиентов о включении в Перечень финансовых инструментов, с которыми Брокер не совершает Сделок, приводящих к открытию или увеличению позиций Клиента, далее - Перечень ограничений, финансовых инструментов, приведенных в приложении к настоящему сообщению на всех торговых площадках.

С даты публикации настоящего Сообщения Брокер прекращает исполнение поручений Клиентов, приводящих к возникновению или увеличению позиций по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений.

Настоящим Брокер предъявляет Клиентам, имеющим позиции по инструментам, включенным в Перечень ограничений, требование о закрытии позиций по таким инструментам в срок до окончания торговой сессии 23 декабря 2022 года.

Обращаем Ваше внимание, что в случае неосуществления Клиентом сделок по самостоятельному закрытию позиций по инструментам, включенным в Перечень ограничений, в установленный срок, такие позиции будут закрыты Брокером самостоятельно в течение торговых сессий 26, 27 и 28 декабря 2022 года, в порядке, установленном Договором обслуживания, Договором на ведение ИИС.

Основание: пункт 5.10 Договора обслуживания, пункт 6.9 Договора на ведение ИИС:

Брокер не принимает к исполнению Поручения Клиента на совершение сделок, приводящих к возникновению или увеличению позиций по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений.

Брокер прекращает исполнение активных Приказов на совершение Сделок, приводящих к возникновению или увеличению позиций по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений.

Брокер вправе требовать от Клиента в установленный Брокером срок закрыть позиции по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений на открытие позиций.

В случае если в срок, установленный в требовании Брокера о закрытии позиций по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений, Клиентом не будет осуществлено закрытие таких Позиций, Клиент безотзывно поручает Брокеру независимо от соблюдения требований Указания Банка России от 26.11.2020 N 5636-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента", осуществить действия, направленные на закрытие позиций Клиента по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений, в следующем порядке:

- Брокер за счет Клиента направляет в Торговую систему заявки на совершение сделок, противоположных сделкам, на основании которых у Клиента возникли позиции по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений;

- заявки, обеспечивающие закрытие позиций, направляются Брокером на анонимные торги в срок не позднее окончания торговой сессии, следующей за моментом истечения срока самостоятельного закрытия позиций, установленного в требовании Брокера о закрытии позиций по финансовым инструментам, включенным в Перечень ограничений.

Уважаемые Клиенты!

В связи с прекращением с 14.12.2022 года возможности заключения ООО ИК «Фридом Финанс» сделок валютный своп вне внутреннего валютного рынка Российской Федерации на сумму менее 10 долларов США (USD) в порядке, предусмотренном Приложением №3 к Регламенту обслуживания Клиентов ООО ИК «Фридом Финанс» «Условия совершения Сделок с неполным покрытием», предлагаем вам осуществить самостоятельное закрытие отрицательных позиций в USD, составляющие величину менее 10 долларов США, в срок до 14 декабря 2022 года.

Сообщаем, что в случае если в указанный срок такие позиции не будут закрыты вами самостоятельно, Брокером 14 декабря 2022 года будет осуществлено принудительное закрытие указанных отрицательных позиций путем покупки USD на организованных торгах ПАО Московская биржа.

Дополнительно обращаем внимание, что представленная выше информация касается клиентов, имеющих задолженность в размере менее 10 USD.

Уважаемые Клиенты!

07 декабря 2022 года состоится IPO компании АО «Национальная компания «КазМунайГаз».

АО «Национальная компания «КазМунайГаз» (KMGZ) — казахстанский оператор по разведке, добыче, переработке и транспортировке углеводородов, представляющий интересы государства в нефтегазовой отрасли Казахстана.

Компания обеспечивает 25% добычи нефти и газоконденсата в стране, а также 15% добычи природного и попутного газа. По ее магистральным трубопроводам транспортируется 56% нефти Казахстана. Доля от объема переработки нефти на НПЗ Казахстана составляет 81%.

В 2021 году АО НК «КазМунайГаз» добыло 21 651 тыс. тонн нефти и 8 081 млн куб. м попутного и природного газа. Транспортировка нефти составила 74 565 тыс. тонн, а транспортировка газа с 1 января по 8 ноября 2021 года — 81 851 млн куб. м. На НПЗ переработано 18 833 тыс. тонн нефти. (информация приведена с сайта эмитента)

Эмитент финансового инструмента: АО «Национальная компания «КазМунайГаз».

Торговая система, на которой производится Размещение: Astana International Exchange (AIX) и АО «Казахстанская фондовая биржа» (KASE)

Ожидаемая цена Размещения: 8406 казахстанских тенге (KZT) за 1 Акцию.

Процент аллокации определяется лицом, осуществляющим первое публичное предложение — АО «Фонд Национального Благосостояния «Самрук-Қазына».

Вид, категория (тип) ценной бумаги, ISIN: акция иностранного эмитента обыкновенная, ISIN KZ1C00001122, тикер ценной бумаги на AIX: KMGZ, далее — Акции.

Дата размещения: 7 декабря 2022 г.

Дата начала торгов: 8 декабря 2022 г.

Источник публикации официальной информации о Размещении

До 10:00 по московскому времени 30 ноября 2022 года клиенты ООО ИК «Фридом Финанс» (работает под брендом «Цифра брокер») имеют возможность подать поручение на внебиржевую сделку приобретения Акций по цене размещения на AIX и KASE (8406 казахстанских тенге (KZT) за 1 Акцию), приобретенные Акции будут торговаться на торгах ПАО «СПБ Биржи» с тикером KMG@KT, начиная с 08 декабря 2022 года. (https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=31220)

Срок подачи поручения на приобретение Акций: 30 ноября 2022 г. до 10:00 часов по московскому времени.

Цена приобретения Акций: 8406 казахстанских тенге (KZT) за 1 Акцию.

Минимальная сумма Приказа на покупку: 8406 KZT.

Валюта сделки: Казахстанский тенге (KZT).

Процент удовлетворения заявки будет определяться доступным объемом предложения.

LockUp период: отсутствует.

Комиссия за исполнение Приказа на покупку: 3% от суммы фактического участия.

Для участия в IPO необходимо подать поручение «Участие в IPO» через Кабинет клиента или по телефону через своего менеджера. Поручение должно быть обеспечено свободным остатком денежных средств в Казахстанских тенге. Приобрести Казахстанский тенге (KZT) можно, подав голосовое поручение в департамент торговых операций. Минимальный лот — 10 000 KZT. Денежные средства в иных валютах и ценные бумаги для обеспечения заявки на данное IPO не принимаются.

Настоящая информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, инструмент может не соответствовать вашему инвестиционному профилю и инвестиционным целям (ожиданиям). Определение соответствия финансового инструмента либо операции инвестиционным целям, инвестиционному горизонту и уровню допустимого риска является вашей задачей. ООО ИК «Фридом Финанс» (работает под брендом «Цифра брокер») не несет ответственности за возможные убытки инвестора в случае совершения операций, либо инвестирования в финансовые инструменты и не рекомендует использовать данную информацию в качестве единственного источника информации при принятии решения.

Уважаемые клиенты!

Настоящим ООО ИК «Фридом Финанс» в целях минимизации инфраструктурных рисков для физических лиц, являющихся неквалифицированными инвесторами (далее — неквалифицированные инвесторы), связанных с возможным введением мер ограничительного характера со стороны иностранных государств, в соответствии с письмом Банка России от 14 ноября 2022 г. N ИН-018-59/129, информирует неквалифицированных инвесторов:

о наличии инфраструктурных рисков, связанных с совершением сделок с иностранными ценными бумагами (о возможности ограничения прав на распоряжение ИЦБ, о возможности неполучения дивидендов, купонных и иных выплат по ИЦБ (в том числе при их погашении), о возможности ограничения права владельца ИЦБ на участие в корпоративных действиях эмитентов указанных ценных бумаг, о возможности ограничения права владельца ИЦБ на распоряжение иностранной валютой, полученной в результате выплат по ИЦБ или сделок с ними, о возможности неисполнения эмитентами ИЦБ (лицами, обязанными по ценным бумагам) и иностранными контрагентами по сделкам с ИЦБ своих обязательств в отношении российских участников финансового рынка, в том числе инвесторов);

о том, что в случае реализации вышеуказанных рисков российские инфраструктурные организации, в том числе ООО ИК «Фридом Финанс», не несут ответственности перед инвестором за последствия принятия им соответствующих инвестиционных решений.

Уважаемые клиенты!

Согласно полученному списку от СПБ Биржи, 04.11.2022 г. часть иностранных ценных бумаг, учитываемых в НРД, торги по которым не проводятся с февраля 2022 г. (5 наименований с листингом на LSE, 34 наименования с листингом в ФРГ и 6 наименований ETF), были переведены на неторговые разделы.

По информации от СПБ Биржи, данная депозитарная операция позволит СПБ Банку и участникам торгов при необходимости подтвердить иностранным регуляторам информацию об остатках заблокированных иностранных ценных бумагах, которые учитываются в НРД, в рамках процедуры получения лицензий иностранных регуляторов.
С полным списком ценных бумаг можно ознакомиться на сайте СПБ Биржи.

Уважаемые клиенты!

Согласно полученным спискам от СПБ Биржи, 04.11.2022 г. часть иностранных ценных бумаг были переведены с неторговых разделов на торговые разделы. Переведенные ценные бумаги доступны для совершения биржевых сделок.
Ознакомиться с информацией по наименованию разблокированных ценных бумаг и их количеству можно в отчете брокера за 04.11.2022 г. в разделе 2.4.

Ознакомиться со всеми вашими ценными бумагами, находящимися на торговом счете, можно в  торговой системе или в отчете брокера в разделе 3.1.1.

Уважаемые клиенты!

В связи с включением Meta Platforms, Inc. в Перечень общественных объединений и религиозных организаций, в отношении которых судом принято вступившее в законную силу решение о ликвидации или запрете деятельности по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 25.07.2002 № 114-ФЗ «О противодействии экстремистской деятельности», обращаем ваше внимание, что согласно информации, опубликованной на официальном сайте ПАО «СПБ Биржа» (далее – Биржа), с 14 ноября 2022 года акции META.SPB (ISIN код – US30303M1027) будут недоступны для заключения сделок Участниками торгов во всех режимах торгов на Бирже.

В связи с этим в целях недопущения возникновения в вашем портфеле неторгуемых ценных бумаг просим вас по возможности закрыть вашу позицию по META.SPB не позднее 11 ноября 2022 года.

Уважаемые клиенты!

В связи с отсутствием в текущий момент у банков-корреспондентов ООО «ФФИН Банк» возможности проведения клиентских платежей в долларах США, пополнить свой счет в ООО ИК «Фридом Финанс» в долларах США по реквизитам счета, открытого в ООО «ФФИН Банк», возможно только со счетов, открытых в ООО «ФФИН Банк» или в АО «Банк Фридом Финанс Казахстан».

Для пополнения своего счета ООО ИК «Фридом Финанс» в долларах США со счетов, открытых в других банках, необходимо использовать реквизиты счета ООО ИК «Фридом Финанс», открытого в АО «Райффайзенбанк»:

Наименование банка-посредника: Citibank NA, 399 Park Avenue, New York, NY 10022, USA 

Свифт-код банка-посредника: CIТIUS33 

Номер счета банка-получателя в банке-посреднике: 36343873

Наименование банка-получателя: Raiffeisenbank AO 

Свифт-код банка-получателя: RZBMRUMM 

Номер счета компании-получателя в банке-получателе: 40701840800000000872 

Наименование компании-получателя: IC Freedom Finance LLC 

Адрес компании-получателя PROEZD: 1-I KRASNOGVARDEISKII, 15-18 123112, MOSCOW, RF

Основание: Client's code ХХХХХХ. Funding of the brokerage account under the Service Agreement

Актуальные реквизиты для пополнения счета можно найти в Личном кабинете и на официальном сайте. 

Вывод денежных средств в долларах США осуществляется в штатном режиме.

По информации от ООО «ФФИН Банк» пополнение счета в долларах США банковским переводом возможно только со счетов, открытых в АО «Банк Фридом Финанс Казахстан». Невозможно пополнить собственный счет клиента, открытого в ООО «ФФИН Банк» банковским переводом со счетов, открытых в иных кредитных организациях.

Уважаемые клиенты!

Сообщаем, что в настоящее время у ООО ИК «Фридом Финанс» отсутствует возможность исполнения поручений на вывод денежных средств в ЕВРО.

Платежные поручения на вывод денежных средств клиентов в ЕВРО, направляемые через АО «Райффайзенбанк», в большинстве случаев возвращаются без исполнения по причине неисполнения банком-корреспондентом без объяснения причин. Срок возврата валюты может достигать двух месяцев. На запросы российских банков на розыск платежа зарубежные банки ответа не предоставляют.

ООО «ФФИН БАНК» в настоящее время не имеет работающего корреспондентского счета в ЕВРО.

При таких обстоятельствах рекомендуем конвертировать ЕВРО в другие валюты на биржевых торгах ПАО Московская биржа и выводить средства в иных валютах, отличных от ЕВРО, либо ожидать изменений условий в работе с ЕВРО.

Уважаемые клиенты!

На сайте СПБ Биржи опубликовано сообщение о переносе даты планируемого перевода части иностранных ценных бумаг с неторговых на торговые разделы. Информация на сайте СПБ Биржи.

Дополнительная информация клиентам будет предоставлена по мере ее поступления в ООО ИК «Фридом Финанс».

Уважаемые клиенты!

По информации, полученной от ООО «ФФИН Банк», в период с 28.10.2022 г. по 31.10.2022 г. в связи с техническими работами на стороне получателя платежа невозможны мгновенные денежные переводы в Казахстан.

Планируемая дата окончания технических работ – 01.11.2022 г., с указанной даты мгновенные денежные переводы должны быть доступны.