Акция (пай) ETF
Акция (пай) ETF
Предоставляется в соответствии с установленными требованиями. Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией или рекламным материалом. Информация приведена для понимания существенных характеристик и рисков акции (пая) ETF.
Это не вклад
Вы можете потерять все, что вложили
Средства не застрахованы (не гарантированы) государством
В случае потерь компенсаций не предусмотрено
Некоторые акции (паи) ETF доступны к приобретению неквалифицированными инвесторами при положительном результате тестирования. Остальные акции (паи) ETF могут приобретать только квалифицированные инвесторы.
Основные характеристики акции (пая) ETF
Акция (пай) ETF (Exchange Traded Fund, или ETF) — акция иностранного акционерного общества или пай в иностранном инвестиционном фонде, активы которых инвестируются в обращающиеся ценные бумаги, производные финансовые инструменты и другие финансовые активы в соответствии с требованиями по диверсификации, удостоверяющие права в отношении такого акционерного общества или имущества такого фонда, обращающиеся на организованном рынке, цены на которую (который) не должны значительно отличаться от приходящейся на них стоимости чистых активов такого акционерного общества (фонда).
Управление ETF осуществляет иностранная инвестиционная организация - управляющая компания (менеджер фонда).
Организационную работу, в том числе ведение бухгалтерского учета, определение и раскрытие состава портфеля, стоимости активов фонда и стоимости активов, приходящихся на одну акцию, а также контроль за деятельностью управляющей компании осуществляет независимый администратор фонда.
Хранение активов ETF и контроль за распоряжением имуществом осуществляется независимым депозитарием (кастодианом).
Все указанные организации, должны иметь разрешение (лицензию) на осуществление такого вида деятельности, выданное в соответствии с законом иностранного государства.
Ликвидность акций (паев) ETF, в том числе на российском организованном рынке, и сопоставимость их цен со стоимостью чистых активов ETF, приходящихся на каждый из них, обеспечивается маркет-мейкером, действующим на основании специального договора.
За счет имущества ETF взимается вознаграждение за управление фондом и другие инфраструктурные расходы фонда. Информацию об их размере можно найти на сайтах управляющих компаний ETF (показатель TER).
Основные риски
Инфраструктурный риск. Акции (паи) ETF являются иностранными ценными бумагами, поэтому существуют риски введения иностранными государствами ограничений, препятствующих осуществлению операций и владению акциями (паями) ETF. Возможно ограничение прав и/или запрет на распоряжение принадлежащими Вам акциями (паями) ETF, задержки и/или запрет на получение дивидендов и иных выплат (в том числе, при погашении ETF). Возможно ограничение права владельца ETF на распоряжение иностранной валютой, полученной в результате выплат по ETF или сделок с ними, а также неисполнение иностранными лицами, обязанными по ETF, иностранными инфраструктурными организациями, иностранными контрагентами по сделкам с ETF своих обязательств в отношении российских участников финансового рынка, в том числе инвесторов, вследствие чего возможна полная потеря вложенных в акции (паи) ETF средств.
Рыночный риск (риск негативного изменения стоимости акции ETF). Стоимость принадлежащей Вам акции (пая) ETF может как расти, так и снижаться, и рост стоимости в прошлом не означает ее роста в будущем. Существует риск того, что Вы понесете убытки в результате снижения цены акции (пая) ETF. Риск убытков связан прежде всего с изменением рыночной стоимости активов, составляющих ETF, например акций, облигаций и т.п., изменением курсов валют, процентных ставок. Также в отдельных случаях рыночная стоимость акции (пая) ETF может упасть до «нуля», тогда Вы можете потерять все вложенные средства.
Риск ликвидности. Ликвидность, то есть возможность продать акции (паи) ETF в любой момент без существенного снижения их стоимости, зависит от спроса и предложения на рынке, а также от вида ETF, однако в любом случае Вы можете столкнуться в определенный момент с невозможностью продать свои акции (паи) ETF или с тем, что Вам придется продать их с существенными убытками из-за снижения спроса на них или каких-либо ограничений на их обращение.
Риск ненадлежащего управления ETF. Вы несете риск получения убытков вследствие нарушения иностранной управляющей компанией правил управления ETF, в том числе несоответствия состава активов фонда инвестиционной декларации фонда из-за некорректных действий или бездействия работников иностранной управляющей компании, несовершенства или ошибочных внутренних процессов иностранной управляющей компании, операционных сбоев, недостатков информационных, технологических и иных систем.
Комиссии
При сделках с акциями (паями) ETF взимается комиссия брокера за исполнение поручений, а также могут взиматься комиссии биржи и клиринговой организации за совершение сделки, комиссия депозитария за учет права собственности инвестора на акции (паи) ETF. Размеры всех тарифов можно найти на сайте брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи.
Жалобы и предложения
Жалобы и предложения Вы можете направить брокеру, с которым Вы сотрудничаете, в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, членом которой является такой брокер, или в Банк России.
Предоставляется в соответствии с установленными требованиями. Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией или рекламным материалом. Информация приведена для понимания существенных характеристик и рисков акции (пая) ETF.
Это не вклад
Вы можете потерять все, что вложили
Средства не застрахованы (не гарантированы) государством
В случае потерь компенсаций не предусмотрено
Некоторые акции (паи) ETF доступны к приобретению неквалифицированными инвесторами при положительном результате тестирования. Остальные акции (паи) ETF могут приобретать только квалифицированные инвесторы.
Основные характеристики акции (пая) ETF
Акция (пай) ETF (Exchange Traded Fund, или ETF) — акция иностранного акционерного общества или пай в иностранном инвестиционном фонде, активы которых инвестируются в обращающиеся ценные бумаги, производные финансовые инструменты и другие финансовые активы в соответствии с требованиями по диверсификации, удостоверяющие права в отношении такого акционерного общества или имущества такого фонда, обращающиеся на организованном рынке, цены на которую (который) не должны значительно отличаться от приходящейся на них стоимости чистых активов такого акционерного общества (фонда).
Управление ETF осуществляет иностранная инвестиционная организация - управляющая компания (менеджер фонда).
Организационную работу, в том числе ведение бухгалтерского учета, определение и раскрытие состава портфеля, стоимости активов фонда и стоимости активов, приходящихся на одну акцию, а также контроль за деятельностью управляющей компании осуществляет независимый администратор фонда.
Хранение активов ETF и контроль за распоряжением имуществом осуществляется независимым депозитарием (кастодианом).
Все указанные организации, должны иметь разрешение (лицензию) на осуществление такого вида деятельности, выданное в соответствии с законом иностранного государства.
Ликвидность акций (паев) ETF, в том числе на российском организованном рынке, и сопоставимость их цен со стоимостью чистых активов ETF, приходящихся на каждый из них, обеспечивается маркет-мейкером, действующим на основании специального договора.
За счет имущества ETF взимается вознаграждение за управление фондом и другие инфраструктурные расходы фонда. Информацию об их размере можно найти на сайтах управляющих компаний ETF (показатель TER).
Основные риски
Инфраструктурный риск. Акции (паи) ETF являются иностранными ценными бумагами, поэтому существуют риски введения иностранными государствами ограничений, препятствующих осуществлению операций и владению акциями (паями) ETF. Возможно ограничение прав и/или запрет на распоряжение принадлежащими Вам акциями (паями) ETF, задержки и/или запрет на получение дивидендов и иных выплат (в том числе, при погашении ETF). Возможно ограничение права владельца ETF на распоряжение иностранной валютой, полученной в результате выплат по ETF или сделок с ними, а также неисполнение иностранными лицами, обязанными по ETF, иностранными инфраструктурными организациями, иностранными контрагентами по сделкам с ETF своих обязательств в отношении российских участников финансового рынка, в том числе инвесторов, вследствие чего возможна полная потеря вложенных в акции (паи) ETF средств.
Рыночный риск (риск негативного изменения стоимости акции ETF). Стоимость принадлежащей Вам акции (пая) ETF может как расти, так и снижаться, и рост стоимости в прошлом не означает ее роста в будущем. Существует риск того, что Вы понесете убытки в результате снижения цены акции (пая) ETF. Риск убытков связан прежде всего с изменением рыночной стоимости активов, составляющих ETF, например акций, облигаций и т.п., изменением курсов валют, процентных ставок. Также в отдельных случаях рыночная стоимость акции (пая) ETF может упасть до «нуля», тогда Вы можете потерять все вложенные средства.
Риск ликвидности. Ликвидность, то есть возможность продать акции (паи) ETF в любой момент без существенного снижения их стоимости, зависит от спроса и предложения на рынке, а также от вида ETF, однако в любом случае Вы можете столкнуться в определенный момент с невозможностью продать свои акции (паи) ETF или с тем, что Вам придется продать их с существенными убытками из-за снижения спроса на них или каких-либо ограничений на их обращение.
Риск ненадлежащего управления ETF. Вы несете риск получения убытков вследствие нарушения иностранной управляющей компанией правил управления ETF, в том числе несоответствия состава активов фонда инвестиционной декларации фонда из-за некорректных действий или бездействия работников иностранной управляющей компании, несовершенства или ошибочных внутренних процессов иностранной управляющей компании, операционных сбоев, недостатков информационных, технологических и иных систем.
Комиссии
При сделках с акциями (паями) ETF взимается комиссия брокера за исполнение поручений, а также могут взиматься комиссии биржи и клиринговой организации за совершение сделки, комиссия депозитария за учет права собственности инвестора на акции (паи) ETF. Размеры всех тарифов можно найти на сайте брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи.
Жалобы и предложения
Жалобы и предложения Вы можете направить брокеру, с которым Вы сотрудничаете, в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, членом которой является такой брокер, или в Банк России.
