Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором

Нормативные документы Компании

С полным текстом Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО «Цифра брокер» можно ознакомиться по ссылкам ниже.

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

Дата раскрытия информации: 10.02.2025
Период актуальности: с 10.02.2025 по настоящее время

pdf, 255 КБ

ООО «Цифра брокер», согласно части 15 статьи 51.2 Закона «О рынке ценных бумаг», уведомляет физических лиц, признанных ООО «Цифра брокер» квалифицированными инвесторами, о праве подать заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

Использование такого права влечет утрату возможности, пользуясь услугами ООО «Цифра брокер», приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также открывать по ним короткие позиции, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан брокером квалифицированным инвестором.

Заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, может быть направлено в ООО «Цифра брокер» в бумажном виде по форме Приложения № 7 Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО «Цифра брокер» либо в электронном виде путем подачи Поручения типа «Квалифицированный инвестор» с использованием системы ТРЕЙДЕРНЕТ.

Более подробную информацию о процедуре признания клиента квалифицированным инвестором вы можете получить в клиентском отделе компании или по телефону: +7 (495) 783-91-73

Недействующие редакции документов

2021

Квалифицированные инвесторы

1. Общие требования к документам

1.1. Документами, подтверждающими наличие и стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) Клиента, являются:
- · отчеты брокера, отчеты о деятельности доверительного управляющего, выписки по счетам в депозитариях, выписки из реестра по лицевым счетам зарегистрированного лица, документы, подтверждающие остатки на банковских счетах в российских кредитных организациях или иностранных банках, иные документы, подтверждающие наличие активов и их рыночную стоимость.
- · в случае невозможности определения рыночной стоимости ценных бумаг: документы подтверждающие стоимость приобретения ценных бумаг, расчетную стоимость инвестиционных паев на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости.
1.2. Представляемые отчеты брокера, иные документы, содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера, должны подтверждать совершение Клиентом сделок с ценными бумагами и (или) с производными финансовыми инструментами за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
1.3. Документы, подтверждающие стоимость финансовых инструментов (размер обязательств), должны быть оформлены на одну для всех представляемых документов дату. При этом дата выдачи таких документов может различаться.
1.4. Документы, подтверждающие размер обязательств Клиента обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, должны содержать информацию о размере обязательств Клиента, выраженных в рублях или иностранной валюте, но не в процентах.
1.5. Документы, представляющие собой скан-копии оригинальных документов, представляются заявителем исключительно в формате PDF.
1.6. Компанией не принимается во внимание содержание документов, представленных в любых графических форматах, отличных от формата PDF.
1.7. Документы, представляющие собой скан-копии оригинальных документов, представляются Заявителем в хорошем качестве, позволяющем однозначно толковать их содержание.
1.8. В случаях, когда требуется представление документа в виде файлов в формате PDF и формате Excel, содержание таких файлов должно быть идентичным.
1.9. Многостраничный документ должен содержаться в одном файле, страницы документа в файле должны располагаться по порядку. Один файл должен содержать не более одного документа. Название файла должно отражать его содержание.
1.10. Действительность представляемых документов может быть проверена Компанией с использованием открытых источников данных.

2. Документы, представляемые заявителями – физическими лицами

Требование для признания квалифицированным инвестором	Перечень представляемых документов и требования к таким документам	Формат документов, представляемых в электронном виде
Владение ценными бумагами, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствующими требованиям пункта 2.5 Регламента, общая стоимость которых составляет не менее 12 млн рублей.	Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, подтверждающие наличие ценных бумаг с указанием их рыночной стоимости Выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица, выписка по счету депо, подтверждающая наличие ценных бумаг (Документ должен содержать сведения на дату не ранее 30 календарных дней до даты подачи)	в формате PDF и в формате Excel Документ в формате Excel не должен содержать пустых строк в таблицах и повторяющихся на каждой странице заголовков таблиц
	Договор с лицом, предоставившим отчеты, выписки (в случае отсутствия в представляемом документе ФИО Клиента)	в формате PDF
Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 12 млн рублей. При этом учитывается только следующее имущество: · денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов; · требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; ценные бумаги, отвечающие требованиям пункта 2.5 Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.	Документы, подтверждающие остатки на банковских счетах в российских кредитных организациях или иностранных банках, подтверждающие наличие денежных средств на счетах / во вкладах (депозитах) и суммы начисленных процентов. Документ должен содержать: - ФИО заявителя полностью - Номер банковского счета заявителя (допускается указание номера счета с частичным скрытием части знаков в номере счета, номер платежной карты без указания номера счета не принимается). - Сумму учитываемых денежных средств на счете заявителя. - Дату, на которую подтверждается остаток денежных средств на счете и отдельно дату выдачи документа. - Наименование организации, выдавшей документ, подпись уполномоченного лица и его расшифровка, печать/штамп организации. Документ должен содержать сведения об остатках денежных средств на дату не ранее 30 календарных дней до даты подачи Заявления Клиента на признание его квалифицированным инвестором. Допускается представление документов, подтверждающих остатки на банковском счете индивидуального предпринимателя в российских кредитных организациях или иностранных банках.	в формате PDF
	Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, подтверждающие наличие ценных бумаг с указанием их рыночной стоимости, выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица, выписка по счету депо. Документ должен содержать сведения о ценных бумаг на дату не ранее 30 календарных дней до даты подачи Заявления Клиента на признание его квалифицированным инвестором.	в формате PDF и в формате Excel Документ в формате Excel не должен содержать пустых строк в таблицах и повторяющихся на каждой странице заголовков таблиц
	Договор с лицом, выдавшим отчет, выписку (в случае отсутствия в представляемом документе ФИО Клиента)	в формате PDF
Опыт работы в течение последних 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация (организации) является (являются) квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", или не менее трех лет в иных случаях. (Учитывается опыт работы в одной или нескольких (двух и более) организациях, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок)	Копия трудовой книжки или выписка из нее, и/или: копии трудовых договоров при работе по совместительству, копии соглашений о расторжении таких договоров, иные документы о трудовой деятельности заявителя, выданные Пенсионным Фондом РФ, многофункциональным центром предоставления государственных и муниципальных услуг, полученные с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг Выписки из должностных инструкций или письма работодателя о выполнении должностных обязанностей, отвечающих требованиям (если из иных представленных документов нельзя установить соответствие должности требованиям).	в формате PDF
Опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.	Заверенные работодателем копии трудовой книжки или выписки из нее, и/или иные документы о трудовой деятельности заявителя, выданные Пенсионным Фондом РФ, многофункциональным центром предоставления государственных и муниципальных услуг, полученные с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг, и/или иной документ, подтверждающий вступление в должность, требующее согласования Банка России	в формате PDF
Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 млн рублей.	Договор с брокером, в случае совершения сделок с участием брокера.	в формате PDF
	Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.	в формате PDF и в формате Excel
	По согласованию с Компанией могут быть представлены иные документы, содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера.	По согласованию с Компанией
	Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера.	в формате PDF
Наличие высшего экономического образования, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".	Копия диплома (без листа с оценками), сертификата, иных подтверждающих документов	в формате PDF
Наличие квалификации в сфере финансовых рынков по профессиональным стандартам "Специалист рынка ценных бумаг" (стандарт №432, утв. Приказом Минтруда России от 23.03.2015 № 184н) или "Специалист по финансовому консультированию" (стандарт №439, утв. Приказом Минтруда России от 19.03.2015 № 167н), подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации"	Свидетельство о квалификации в сфере финансовых рынков, при условии наличия QR-кода со ссылкой на официальный интернет-ресурс, позволяющей проверить выдачу Свидетельства на имя заявителя	в формате PDF
	Подлинник свидетельства о квалификации в сфере финансовых рынков	Предъявляется для снятия копии в офисе Компании в городе Москва, в филиалах и территориальных офисах Компании на территории РФ

3. Документы, представляемые заявителями – юридическими лицами

Требование для признания квалифицированным инвестором	Перечень представляемых документов и требования к таким документам	Формат документов представляемых в электронном виде
Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.	Договор с брокером, в случае совершения сделок с участием брокера.	в формате PDF
	Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.	в формате PDF с подписью и печатью Брокера и в формате Excel
	По согласованию с Компанией могут быть представлены иные документы, содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера	По согласованию с Компанией
	Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера.	в формате PDF
Величина собственного капитала составляет не менее 200 миллионов рублей	Заверенный руководителем и главным бухгалтером Клиента расчет собственного капитала в соответствии с п. 2.9 Регламента	в формате PDF
Величина собственного капитала составляет не менее 200 миллионов рублей	Для российского юридического лица: заверенный руководителем и главным бухгалтером (при наличии) Клиента расчет собственного капитала в соответствии с п. 2.9 Регламента, и - копия бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам (при представлении в бумажной форме копия отчетности удостоверяется уполномоченным представителем клиента); либо - информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России. Для иностранного юридического лица: подтвержденный аудитором расчет стоимости чистых активов.	в формате PDF
Величина выручки от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.	Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний завершенный отчетный год с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам (при представлении в бумажной форме копия отчетности удостоверяется уполномоченным представителем клиента); Либо (для российских юридических лиц): Информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления. К отчетности иностранного юридического лица, составленной на иностранном языке, должно быть приложено аудиторское заключение, отчетность и аудиторское заключение должны иметь нотариально заверенный перевод на русский язык.	в формате PDF
Сумма активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.		в формате PDF

ООО «Цифра брокер» информирует клиентов — физических лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, о праве подать заявление ООО «Цифра брокер» об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности, пользуясь услугами ООО «Цифра брокер», приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан ООО «Цифра брокер» квалифицированным инвестором;

Заявление об исключении из реестра лиц реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, Клиент может подать, обратившись в ООО «Цифра брокер» с Заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора по форме Приложения № 7 к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО «Цифра брокер» или подав в электронном виде поручение типа «Квалифицированный инвестор» посредством системы ТРЕЙДЕРНЕТ.